導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別準(zhǔn)備了2012年6月期貨法律法規(guī)考前練習(xí)題系列-多選題及答案解析(5),點(diǎn)擊進(jìn)入
估分試題考場。
參考答案及解析
1.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(三)凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明;(四)客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;(六)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本;(八)全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
2.BCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(三)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
3.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定,理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,非會員理事由中國證監(jiān)會委派。第二十七條規(guī)定,理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免,由中國證監(jiān)會提名,理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。
4.ACD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定,對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的,按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。第二十三條規(guī)定,動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。
5.ACD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十四條規(guī)定,期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為:(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息:(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
6.ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定,證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。第十三條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條規(guī)定,期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。第十五條規(guī)定,證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營,保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開的隔離。
7.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定,使用期貨投資者保障基金前,中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的,方能決定使用期貨投資者保障基金。
8.AC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定,對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的,按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。
9.AD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定,動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。第二十四條規(guī)定,期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國證監(jiān)會和財(cái)政部。
10.BCD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定,延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的,中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。