導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別準備了2012年6月期貨法律法規(guī)考前練習(xí)題系列-多選題及答案解析(6),點擊進入
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參考答案及解析
1.ABC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦
法》第二十七條規(guī)定,對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為,依法查處;對有關(guān)失職人員,依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)。
2.AC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列基本條件:(九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件.
3.AB【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列基本條件:(十)控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu),在最近2年成立或者重組的,應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;
4.BC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列基本條件:(十一)控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。
5.ACD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備下列基本條件:(二)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度等;(四)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員;(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
6.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當具備下列條件:(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。
7.ABD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(五)《高級管理人員情況表》、《主要部門負責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。
8.ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定,取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的,還應(yīng)當返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。
9.ABC【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十條規(guī)定,期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的,期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應(yīng)當向公司全體董事書面報告。
10.ACD【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十九條規(guī)定,風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。
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