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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第四套)

來源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

  111.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日,甲被臨時委派出國,便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出,并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后,行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈,因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌,至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象,笑天只好將合約忍痛賣出止損,但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤,欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益,則()。

  A.若甲以違約為由,則可以向F市中級人民法院起訴

  B.若甲以違約為由,則可以向A市中級人民法院起訴

  C.若甲以侵權(quán)為由,則可以向F市中級人民法院起訴

  D.若甲以侵權(quán)為由,則可以向A市中級人民法院起訴

  112.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定,符合()條件時,非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

  A.以期貨公司名義

  B.有期貨公司的表面授權(quán)

  C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性

  D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

  113.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托,作為居間人為其提供訂立期貨合約的機會,但最終沒有促成合同的成立,則()。

  A.甲可以要求乙支付約定的報酬

  B.甲不能要求乙支付約定的報酬

  C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

  D.甲無權(quán)要求乙支付從事居問活動支出的必要費用

  114.可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是()。

  A.自然人

  B.單位

  C.公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員

  D.其他工作人員

  115.某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查,該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。

  A.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令人市交易的,則收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

  B.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的,則收取的傭金無須返還給客戶

  C.如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令人市交易的,則交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

  D.雖然該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的,但交易結(jié)果仍由該機構(gòu)自己承擔(dān)

  116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,乙向甲下達(dá)了一份交易指令,但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是()。

  A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

  B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

  C.若甲未拒絕執(zhí)行,則因此進(jìn)行交易造成乙損失的,應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

  D.若甲未拒絕執(zhí)行,則因此進(jìn)行交易造成乙損失的,應(yīng)由乙自行承擔(dān)

  117.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,高某向A公司下達(dá)了一份交易指令,指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣一千元的價格買進(jìn)十手的大豆合約。A公司違背該指令,以人民幣一千五百元買進(jìn)了十手,則()。

  A.超出的五千元部分由A公司承擔(dān)

  B.超出的五千元部分由高某承擔(dān)

  C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

  D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果,由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

  118.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立以下()金融機構(gòu),將被處以三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

  A.證券交易所

  B.期貨交易所

  C.證券公司

  D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

  119.下列()情形屬于透支交易。

  A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下,允許期貨公司開倉交易

  B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下,允許期貨公司繼續(xù)持倉

  C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下,允許客戶開倉交易

  D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下,允許客戶繼續(xù)持倉

  120.下列說法錯誤的是()。

  A.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料應(yīng)至少保存15年

  B.期貨交易所理事會負(fù)責(zé)召集會員大會

  C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認(rèn)繳

  D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

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