期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

　　一、單選題（本大題20小題．每題1.0分，共20.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個(gè)最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 7

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定。

　　第2題

　　下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是( )。

　　A 具有期貨從業(yè)人員資格

　　B 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　D 具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　第3題

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得( )核準(zhǔn)的任職資格。

　　A 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C 國家外匯管理局

　　D 商務(wù)部

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　第4題

　　下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是( )。

　　A 具有碩士學(xué)位

　　B 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　C 5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　D 期貨從業(yè)人員資格

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　第5題

　　下列關(guān)于被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員的表述，不符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的是( )。

　　A 該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

　　B 2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事

　　C 期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除

　　D 期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　第6題

　　期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過( )個(gè)月。

　　A 2

　　B 3

　　C 6

　　D 12

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　第7題

　　下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請任職資格的是( )。

　　A 在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席

　　B 在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C 在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D 在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　第8題

　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

　　A 2

　　B 3

　　C 5

　　D 7

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

　　第9題

　　未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所管理人員中的( )不得在任何營利性組織中任職。

　　A 總經(jīng)理助理

　　B 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

　　C 獨(dú)立董事

　　D 董事會秘書

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。D項(xiàng)屬于高級管理人員。

　　第10題

　　期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時(shí)，必須提交( )名推薦人的書面推薦意見。

　　A 5

　　B 3

　　C 2

　　D 1

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項(xiàng)規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交2名推薦人的書面推薦意見。