關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)

　　一、單選題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　股指期貨的投資者應當充分理解并遵循( )的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。

　　A 共享收益

　　B 期貨公司風險自負

　　C 共擔風險

　　D 買賣自負

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第九條第二款規(guī)定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

　　第2題

　　負責落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會派出機構不包括( )。

　　A 中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局

　　B 中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局

　　C 中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局

　　D 中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定，中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照“統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

　　第3題

　　( )有權解釋《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C 中金所

　　D 國務院

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定，本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。

　　第4題

　　制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是( )。

　　A 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B 中金所

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 期貨公司

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中金所應當從投資者的經(jīng)濟實力l、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　第5題

　　建立股指期貨投資者適當性制度的目的不包括( )。

　　A 建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

　　B 保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

　　C 提高股指期貨交易量

　　D 保護投資者合法權益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

　　第6題

　　期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，( )依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

　　A 中國證監(jiān)會及其派出機構

　　B 中期協(xié)

　　C 中金所

　　D 中期協(xié)及其派出機構

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》第十二條第一款規(guī)定。