一、單選題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。

　　A 50

　　B 20

　　C 100

　　D 10

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　第2題

　　期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )。

　　A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

　　B 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風(fēng)險揭示)

　　C 與投資者共同完成股指期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

　　D 審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。

　　第3題

　　關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說法錯誤的是( )。

　　A 投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

　　B 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任

　　C 投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任

　　D 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十七條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。

　　第4題

　　股指期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。

　　A 外資企業(yè)

　　B 合格境外機構(gòu)投資者

　　C 基金公司

　　D 證券公司

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。

　　第5題

　　一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是( )。

　　A 具有相應(yīng)的決策機制和操作流程

　　B 不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形

　　C 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

　　D 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條規(guī)定了期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時該投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件，第五條規(guī)定了期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時法人投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件。通過比較可知，A項屬于該辦法對一般法人投資者的要求，對自然人投資者無此要求。

　　第6題

　　對《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》負責(zé)解釋的機關(guān)是( )

　　A 期貨業(yè)協(xié)會

　　B 期貨交易所

　　C 中國證監(jiān)會

　　D 工商行政管理部門

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第二十四條規(guī)定。