第7題

　　在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確( )的責(zé)任。

　　A 高級管理人員

　　B 業(yè)務(wù)部門負責(zé)人

　　C 開戶經(jīng)辦人

　　D 客戶

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第九條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。

　　第8題

　　期貨公司會員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)。

　　A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險

　　B 嚴格驗證投資者資金

　　C 測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

　　D 介紹股指期貨法律法規(guī)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗征投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

　　第9題

　　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關(guān)工作制度。

　　A 中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

　　B 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》

　　C 交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引

　　D 中國銀監(jiān)會的規(guī)定

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

　　第10題

　　按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有( )。

　　A 告知客戶投訴的途徑、方法和程序

　　B 為客戶提供合理的投訴渠道

　　C 暫停為投訴客戶提供服務(wù)

　　D 告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權(quán)益。

　　第11題

　　按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當(dāng)對投資者的( )方面進行綜合評估。

　　A 財務(wù)狀況

　　B 誠信狀況

　　C 年齡和學(xué)歷

　　D 相關(guān)投資經(jīng)歷

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條第二款規(guī)定，期貨公司會員除按上述標(biāo)準對投資者進行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　第12題

　　下列各項符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是( )。

　　A 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　B 具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

　　C 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　D 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。