二、多項選擇題
1．期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（ ?。?。
A．與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話
B．責令改正
C．出具警示函
D．對負責人采取拘留等強制措施
答案為ABC。期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構涉嫌違反本
《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。
2．期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施?（ ?。?br />
A．期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患
C．存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項A、B、C、D符合題干要求?？忌Y合《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，掌握該知識點。
3．期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改?（ ?。?br />
A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C．非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動
D．股東未按照出資比例行使表決權
答案為ABCD。期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響
期貨公司持續(xù)經(jīng)營；②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動；③股東未按照出資比例行使表決權；④報送、提供或
者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
