單項(xiàng)選擇題
1. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（?。?。
A、2007年4月18日
B、2007年4月20日
C、2007年7月4日
D、2008年3月27日

2. 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（?。?。
A、期貨公司住所地
B、期貨交易所住所地
C、交割倉(cāng)庫(kù)所在地
D、客戶(hù)住所地


3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（　　）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A、1個(gè)月
B、20日
C、2個(gè)月
D、3個(gè)月


4. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年（?。┣跋蚬咀∷刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。
A、1月10日
B、1月20日
C、2月1日
D、2月10日


5. 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（　）承擔(dān)舉證責(zé)任。
A、期貨公司
B、期貨公司的客戶(hù)
C、期貨交易所
D、無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人


6. 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由（?。┏袚?dān)。
A、該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B、客戶(hù)
C、期貨交易所
D、客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)


7. 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（?。?
A、予以警告，并處以1萬(wàn)元以下罰款
B、予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款
C、予以警告，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款
D、予以警告，并處以3萬(wàn)元以卜5萬(wàn)元以下罰款

8. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（?。┑模坏蒙暾?qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A、2年
B、3年
C、5年
D、8年


9. 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（?。┕ぷ魅諏⒚饴毨碛杉捌渎男新氊?zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、3個(gè)
B、5個(gè)
C、10個(gè)
D、15個(gè)


10. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（?。┕ぷ魅諆?nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
A、2個(gè)
B、3個(gè)
C、5個(gè)
D、7個(gè)