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2014年《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:16:00
單項(xiàng)選擇題
1. 當(dāng)日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應(yīng)當(dāng)于( ?。┰试S客戶使用。
A、當(dāng)日
B、下一交易日
C、2個(gè)交易日之后
D、3個(gè)交易日之后


2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)(  )向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。
A、每月
B、每周
C、每日
D、每半個(gè)月


3. 當(dāng)期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話信息發(fā)生變化時(shí),營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。
A、5
B、10
C、3
D、6


4. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以( ?。┟x開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、客戶
D、個(gè)人


5. 期貨公司( ?。┴?fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行。
A、董事長(zhǎng)
B、總經(jīng)理
C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官

6. 從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( ?。?。
A、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶從事期貨交易
B、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況,對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)


7. 《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權(quán)由( ?。┴?fù)責(zé)。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)金融期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)


8. 下面哪種期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄?( ?。?br /> A、侵權(quán)案件
B、違約案件
C、侵權(quán)與違約競(jìng)合案件
D、交易糾紛案件


9. ( ?。┛梢愿鶕?jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


10. 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由( ?。┻x舉產(chǎn)生。
A、董事會(huì)
B、會(huì)員大會(huì)
C、理事會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)


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