單項選擇題
1. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（?。?
A、警告，并處以5000元以下罰款
B、訓(xùn)誡
C、公開譴責(zé)
D、撤銷其期貨從業(yè)資格


2. 單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（?。?。
A、3年以下有期徒刑或者拘役
B、5年以下有期徒刑或者拘役
C、3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D、5年以上10年以下有期徒刑或者拘役


3. 期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（?。┕ぷ魅諆?nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。
A、3個
B、5個
C、10個
D、15個


4. 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（　）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年


5. 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（?。┕ぷ魅諆?nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
A、2個
B、3個
C、5個
D、10個


6. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少１年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（　）。
A、3000萬元
B、5000萬元
C、8000萬元
D、1億元


7. 非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（?。┧?。
A、非結(jié)算會員
B、客戶
C、期貨交易所
D、非結(jié)算會員和客戶共有


8. 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（?。?。
A、3年
B、5年
C、7年
D、10年


9. 中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（　）。
A、80％
B、90％
C、120％
D、150％


10. 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（　）簽字確認。
A、期貨公司法定代表人
B、期貨公司財務(wù)負責(zé)人
C、期貨公司結(jié)算負責(zé)人
D、全體股東