二、多項(xiàng)選擇題
1．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有（　　）。
A．規(guī)范期貨公司運(yùn)作
B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項(xiàng)A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項(xiàng)B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。
2．下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說(shuō)法正確的有（　　）。
A．認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。
3．期貨公司有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?（　?。?br /> A．未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C．未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D．未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改 正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱惠；②未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào) 整的情況；③未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；④未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤未按規(guī)定對(duì)離任人 員進(jìn)行離任審計(jì)；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
4．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?（　　）
A．未按規(guī)定履行職責(zé)
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：①未按規(guī)定 履行職責(zé)；②未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；③違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；④未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情 形。
5．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?（　?。?br /> A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
B．拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C．1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D．對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛 假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；②拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；③擅離職守，造成嚴(yán)重后果；④l年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；⑤累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；⑥對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。