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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項練習十二

來源:233網(wǎng)校 2015-05-22 08:49:00
  • 第1頁:判斷是非題

判斷是非題(正確的用A表示,錯誤的用B表示)。

1.中國證監(jiān)會依法對保證金安全實施監(jiān)控。(  )

2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃。(  )

3.期貨公司變更注冊資本,應(yīng)當經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會審核。(  )

4.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本,單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的,中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不批準的決定。(  )

5.期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請書。(  )

6.期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則,建立并完善公司治理。(  )

7.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的,不得降低風險管理要求。(  )

8.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人的委托進行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。(  )

9.期貨公司應(yīng)當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。(  )

10.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(  )

11.《期貨從業(yè)人員管理辦法》是期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》制定的。(  )

12.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。(  )

13.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)3年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。(  )

14.協(xié)會應(yīng)當不定期地向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。(  )

15.某甲在某單位任職,近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位在這家期貨公司占有10%的股份。依據(jù)法律規(guī)定,某甲不得擔任該期貨公司的獨立董事。(  )

16.推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。(  )

17.申請獨立董事任職資格的,還應(yīng)當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明。(  )

18.期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責人承擔。(  )

19.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。(  )

20.人民法院審理期貨合同糾紛案件,應(yīng)當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任,當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。(  )

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