多選選擇題

1.我國制定期貨交易管理條例的目的包括(　　)。

A.規(guī)范期貨交易行為

B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理

C.維護期貨市場秩序，防范風險

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

2.從事期貨交易活動的，不得有(　　)行為。

A.欺詐

B.營利

C.操縱期貨價格

D.內(nèi)幕交易

3.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是(　　)。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.修改或者終止合約

4.期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列(　　)情形，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

5.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列(　　)行為。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

6.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是(　　)。

A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人

C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則

D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費

7.期貨交易所實施下列(　　)行為，應當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法

D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則

8.設立期貨交易所可以采用(　　)的組織形式。

A.會員制

B.合伙制

C.公司制

D.個人獨資制

9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是(　　)。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

D.查處違規(guī)行為

10.在下列(　　)情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。

A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.1/4以上會員聯(lián)名提議

C.理事會認為必要

D.理事長認為必要

11.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是(　　)。

A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席。

12.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有(　　)。

A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

13.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

A.經(jīng)營計劃

B.公司章程草案

C.設立期貨公司申請書

D.發(fā)起人名單及其審計報告

14.期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

A.變更注冊資本申請書

B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C.變更注冊資本的詳細方案

D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

15.期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括(　　)。

A.終止營業(yè)部申請書

B.擬終止營業(yè)部的決議文件

C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

16.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行(　　)和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結(jié)算

B.統(tǒng)一風險管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財務管理

17.期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有(　　)。

A.變更名稱、公司章程

B.作出終止業(yè)務等重大決議

C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

18.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是(　　)。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

D.期貨公司的設立

19.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是(　　)。

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

20.期貨從業(yè)人員受到(　　)的監(jiān)督。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

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