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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》判斷專項(xiàng)練習(xí)十一

來源:233網(wǎng)校 2015-05-22 08:44:00
  • 第1頁:判斷是非題

判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)。

1.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn),期貨交易可以進(jìn)行場外交易。(  )

2.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾3年的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。(  )

3.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。(  )

4.未經(jīng)國務(wù)院審批,任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。(  )

5.異常情況消失后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)經(jīng)過觀察,發(fā)現(xiàn)不會(huì)在發(fā)生異常情況的情況下才可以取消緊急措施。(  )

6.期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。(  )

7.期貨公司只能在境內(nèi)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù),不得發(fā)展境外期貨交易。(  )

8.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書,經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后,與客戶簽訂書面合同。(  )

9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。(  )

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶,應(yīng)當(dāng)混碼交易。(  )

11.期貨交易所是以營利為目的的自律性管理的法人。(  )

12.中國證監(jiān)會(huì)依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。(  )

13.會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。(  )

14.期貨交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定因合并或分立而終止的,應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)和會(huì)員發(fā)出公告。(  )

15.會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開5日前通知會(huì)員。(  )

16.會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由中國證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過。理事長可以兼任總經(jīng)理。(  )

17.理事會(huì)會(huì)議至少三個(gè)月召開一次,每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。(  )

18.公司制期貨交易所董事長可以兼任總經(jīng)理。(  )

19.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名,董事會(huì)通過。(  )

20.期貨交易所每半年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。(  )

溫馨提示:考生可以根據(jù)大綱復(fù)習(xí)舊版教材上面的保留內(nèi)容,或是下載手機(jī)app做一些歷年真題,模擬試題,為復(fù)習(xí)爭取更多的時(shí)間,靜觀其變等待最新的官方消息。還可以加QQ群:419815146交流學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)與方法

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