多選選擇題
1.期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是( )。
A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示
B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴
D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
2.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供
C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)
3.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。
A.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
4.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有( )。
A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
B.良好的職業(yè)道德
C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)
D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。
5.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
6.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有( )。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
7.下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是( )。
A.申請(qǐng)人依法解散
B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C.擬任人死亡或者喪失行為能力
D.申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋
8.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任( )職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A.董事
B.獨(dú)立董事
C.監(jiān)事
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
9.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式
B.會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格
C.會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本由會(huì)員出資認(rèn)繳
D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
10.下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是( )。
A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度
11.以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是( )。
A.期貨交易、結(jié)算和交割制度
B.保證金的管理和使用制度
C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法
D.會(huì)員資格及其管理辦法
12.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅
C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承
D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式
13.關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議
B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名
C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員
14.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是( )。
A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
C.決定會(huì)員的接納和退出
D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
15.理事會(huì)由下列( )組成。
A.會(huì)員理事
B.非會(huì)員理事
C.理事長(zhǎng)
D.副理事長(zhǎng)
16.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。
A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案
C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員
D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
17.期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是( )。
A.董事長(zhǎng)
B.副董事長(zhǎng)
C.獨(dú)立董事
D.董事會(huì)秘書
18.下列選項(xiàng)中，( )屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。
A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)
19.實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由( )組成。
A.期貨公司會(huì)員
B.非期貨公司會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
20.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由( )組成。
A.期貨公司會(huì)員
B.非期貨公司會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
溫馨提示：考生可以根據(jù)大綱復(fù)習(xí)舊版教材上面的保留內(nèi)容，或是下載手機(jī)app做一些歷年真題，模擬試題，為復(fù)習(xí)爭(zhēng)取更多的時(shí)間，靜觀其變等待最新的官方消息。還可以加QQ群：419815146交流學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)與方法
