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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月19日)
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【單選題】持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的( )。
A．比例
B．金額
C．最高數(shù)額
D．?dāng)?shù)量
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條第七項(xiàng)規(guī)定，持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。
【單選題】期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行( )審核。
A．注冊(cè)制
B．登記制
C．實(shí)名制
D．資料一致登記
參考答案：C
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核。
【多選題】期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)的( )和( )相匹配。
A．風(fēng)險(xiǎn)控制
B．風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知
C．專(zhuān)業(yè)水平
D．承受能力
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十二條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配。
