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2019期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月27日)

來源:233網(wǎng)校 2019-07-27 00:00:00

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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月27日)

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【單選題】境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法,由( )制訂,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院外匯管理部門

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案:C
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十三條規(guī)定,境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

【單選題】在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是( )。

A.期貨交易所 

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門 

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案:C
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定,國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

【多選題】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

參考答案:ABCD
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五奈規(guī)定,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的具體條件,除包括選項(xiàng)ABCD所列內(nèi)容外,還包括下列條件:(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(二)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(三)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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