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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月26日)
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【單選題】( )對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)金融期貨交易所
參考答案：C
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
【單選題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制定。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。
【多選題】下列( )指標(biāo)是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
A．凈資本
B．凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例
C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。
