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2019期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月28日)

來源:233網(wǎng)校 2019-07-28 00:00:00

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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月28日)

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【單選題】期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認(rèn)收到上述通知的,由( )承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司 

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所 

D.無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人

參考答案:C
參考解析:期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認(rèn)收到上述通知的,由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列( )情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責(zé) 

B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況 

D.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

參考答案:ABC
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函:(一)未按規(guī)定履行職責(zé);(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況;(四)未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

【綜合題】假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中,2015年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)( )。

A.予以批準(zhǔn)

B.不予批準(zhǔn)

C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

參考答案:B
參考解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第八項(xiàng)規(guī)定,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件之一是近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2015年曾經(jīng)受到過行政處罰,不符合條件。

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