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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月19日)
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【單選題】期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()提名并聘任首席風(fēng)險官。
A.董事會的決議
B.總經(jīng)理的建議
C.監(jiān)事會的決議
D.公司章程的規(guī)定
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。
【多選題】期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有()。
A.變更公司名稱、章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更
參考答案:ABC
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條規(guī)定,發(fā)生下列事項之一的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告:①變更公司名稱、形式、章程;②發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊資本變更;③變更分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場所;④作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;⑤被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;⑥發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
【判斷題】公司制期貨交易所設(shè)董事會,每屆任期5年。()
A.正確
B.錯誤
參考答案:B
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定,公司制期貨交易所設(shè)董事會,每屆任期3年。