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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月13日)
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【單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。
A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.報(bào)告期貨交易所
D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第31條第2項(xiàng)的規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。
【多選題】期貨公司股東不得從事的行為有()。
A.挪用期貨公司客戶保證金
B.占用期貨公司資產(chǎn)
C.損害期貨公司和客戶的合法權(quán)益
D.濫用權(quán)利
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第4條的規(guī)定，期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
【判斷題】期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，但可以直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
