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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月14日)
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【單選題】中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是()。
A.發(fā)生不可抗力
B.期貨投資者提出要求或者情況危急
C.期貨交易所提出要求或者情況危急
D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急
參考答案：D
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
【多選題】期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當提交的申請材料包括()。
A.變更法定代表人申請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.變更法定代表人的決議文件
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職資格。期貨公司應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：①申請書;②關(guān)于變更法定代表人的決議文件;③擬任法定代表人任職資格證明;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
【判斷題】持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第37條的規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù).可能造成期貨公司治理的重大缺陷，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。
