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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月15日)
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【單選題】證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
A.期貨公司
B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
【多選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，享有的職權(quán)包括()。
A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
B.與期貨公司審計(jì)人員進(jìn)行談話
C.列席期貨交易所各種會(huì)議
D.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十五條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：(一)參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議;(二)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;(三)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話;(四)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;(五)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
【判斷題】期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。
