第一套

　　不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

　　某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。

　　根據(jù)以上情況，回答下列問題：

　　1.該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（ ）。

　　A.張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

　　B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

　　C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

　　D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

　　2.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當（ ）。

　　A.予以批準

　　B.不予批準

　　C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準

　　D.予以批準，但應(yīng)當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

　　3.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（ ）。

　　A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年

　　B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參加期貨從業(yè)人員資格考試

　　C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

　　D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

　　4.接163題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（ ）的批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　5.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當（ ）。

　　A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

　　B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

　　C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

　　D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

　　6.某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風險的說明。該期貨公司的做法違犯了（ ）的規(guī)定。

　　A.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不得與客戶約定風向利益、共擔風險

　　B.不得向客戶做獲利保證

　　C.不按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

　　7.上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（ ）。

　　A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

　　B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

　　C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

　　D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

　　8.王某是上海期貨交易所的會員，想在2008年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價格的5%，那么會員丙需要繳納的3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（ ）。

　　A.2800萬元

　　B.3000萬元

　　C.3100萬元

　　D.3200萬元

　　2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：

　　9.案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（ ）

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　10.案例中王某應(yīng)受到什么懲罰？（ ）

　　A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格