第四套

　　不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒(méi)有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。

　　根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：

　　1.在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。

　　A.甲期貨公司

　　B.乙期貨公司

　　C.張某

　　D.張某和乙期貨公司

　　2.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，張某是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處罰是（ ）。

　　A.給予警告

　　B.暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　C.并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　D.刑事起訴

　　3.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（ ）。

　　A.向李某承諾一定會(huì)使李某盈利

　　B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金

　　4.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)責(zé)任。

　　A.甲公司

　　B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)

　　C.張某

　　D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某

　　5.對(duì)于張某離開(kāi)甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（ ）。

　　A.不承擔(dān)任何民事責(zé)任

　　B.承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任

　　C.只承擔(dān)違約責(zé)任

　　D.只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

　　6.孫某原來(lái)是北京某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷。現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂蓛擅扑]人的書(shū)面意見(jiàn)，孫某找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是（ ）。

　　A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

　　B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月

　　C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

　　D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

　　7. A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是（ ）。

　　A. B期貨公司是 A證券公司的全資子公司

　　B. C期貨公司與 A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

　　C. A證券公司是 D期貨公司的控股公司

　　D.E期貨公司與 A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切

　　8. A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來(lái)都接受 B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來(lái) A公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí) A證券公司與 B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（ ）。

　　A.自動(dòng)終止

　　B.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止

　　C.不受影響，仍然有效

　　D.由雙方協(xié)商決定是否終止

　　9.某期貨公司2007年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2008年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)？（ ）

　　A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

　　B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

　　C.受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

　　D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

　　10.某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（ ）。

　　A.該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

　　B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

　　C.該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

　　D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定