第三套

　　不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。

　　根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：

　　1.此時(shí)期貨公司應(yīng)該（ ）。

　　A.允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)

　　B.對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)

　　C.勸說(shuō)甲某自行平倉(cāng)

　　D.對(duì)甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　2.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)（ ）。

　　A.全部由客戶承擔(dān)

　　B.全部由期貨公司承擔(dān)

　　C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

　　D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　3.如果期貨公司對(duì)甲某沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，那么強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失應(yīng)（ ）。

　　A.全部由客戶承擔(dān)

　　B.全部由期貨公司承擔(dān)

　　C.期貨公司和客戶各承擔(dān)一半

　　D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　4.本案中，假設(shè)由于客戶沒(méi)有按時(shí)足額追加保證金，期貨交易所對(duì)其沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，由此發(fā)生的費(fèi)用由（ ）承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償

　　D.客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償

　　5.如果客戶向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒(méi)有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任

　　D.由法院根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配

　　甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：

　　6.甲期貨公司的凈資本是（ ）。

　　A.4100萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.3900萬(wàn)元

　　D.4000萬(wàn)元

　　7.甲期貨公司的情況符合下列（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

　　A.凈資本最低限額

　　B.凈資產(chǎn)占客戶權(quán)益總額的比例

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

　　8.甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，能否通過(guò)審核批準(zhǔn)？（ ）

　　A.不能通過(guò)

　　B.能夠通過(guò)

　　C.能否通過(guò)由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定

　　D.可以通過(guò)，但結(jié)算范圍受到一定的限制

　　9.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開(kāi)立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露(告知)某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利二十余萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)五萬(wàn)元。本案例中關(guān)于李某，下列說(shuō)法正確的是（ ）。

　　A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

　　B.李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為

　　C.應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

　　10.甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（ ）。

　　A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

　　B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額

　　D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定