1、客戶(hù)的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此沒(méi)有規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶(hù)未平倉(cāng)的期貨合約采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施所造成的損失由( )承擔(dān)。
A、期貨公司
B、客戶(hù)
C、期貨公司和客戶(hù)
D、期貨交易所
2、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、1年
D、2年
3、期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。
A、大于
B、小于
C、等于
D、小于等于
4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是( )。
A、分類(lèi)
B、流動(dòng)性
C、凈資產(chǎn)總額
D、可回收性
5、證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)按照( )的原則經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
A、合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)
B、公平、合規(guī)
C、審慎、公開(kāi)
D、平等、合法經(jīng)營(yíng)
6、控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)( )個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A、1
B、2
C、3
D、5
7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣( )元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A、1000萬(wàn)
B、2000萬(wàn)
C、3000萬(wàn)
D、5000萬(wàn)
8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前( )個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。
A、1
B、2
C、3
D、5
9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括( )。
A、保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額
C、風(fēng)險(xiǎn)管理措施
D、交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施
10、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗(yàn)。
A、2
B、3
C、5
D、7
