點擊查看>>期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析匯總

1、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提( )。

A、資產減值準備

B、風險準備金

C、保證金

D、負債總額

2、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減( ) 。

A、凈資本

B、總資本

C、風險準備金

D、注冊資本

3、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是( )。

A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告

B、期貨交易所應當制定會員管理辦法

C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會

D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度

4、申請成為結算會員的，應當取得( )批準的結算業(yè)務資格

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

5、期貨交易所調整基礎標準的，應當在( )報告中國證監(jiān)會。

A、調整前

B、調整前3日內

C、調整后

D、調整后3日內

6、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當( )反映會員保證金的變動情況。

A、真實、準確、完整地

B、真實、及時、完整地

C、準確、及時、完整地

D、真實、公開、完整地

7、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請目前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。( )

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

8、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是()。

A、設立營業(yè)部申請書

B、擬設立營業(yè)部的決議文件

C、申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

9、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起( )個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A、2

B、3

C、5

D、7

10、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處( )元以下罰款。

A、3萬

B、5萬

C、10萬

D、20萬