點(diǎn)擊查看>>期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析匯總

1、A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權(quán)，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權(quán)比例達(dá)到( )，必須報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

2、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于( )。

A、3人

B、5人

C、15人

D、30人

3、期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，( )風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A、不得提高

B、不得降低

C、申報(bào)中國證監(jiān)會決定降低或者提高

D、由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

4、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定( )，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

A、客戶保證金安全存管制度

B、人事管理制度

C、財(cái)務(wù)管理制度

D、績效管理制度

5、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是( )。

A、董事長是總經(jīng)理的表叔

B、總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟

C、董事長是總經(jīng)理的前夫

D、董事長和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友

6、首席風(fēng)險(xiǎn)官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)本公司會計(jì)涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司( )報(bào)告。

A、總經(jīng)理

B、股東大會

C、董事會

D、監(jiān)事會

7、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須( )。

A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B、同步錄音

C、代投資者填寫書面交易指令單

D、事后得到投資者書面確認(rèn)

8、期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)傳遞( )的指令。

A、王某

B、李某

C、同時(shí)傳遞

D、通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

9、宏昌期貨公司與王某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王某向宏昌期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，宏昌公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸( )所有。

A、宏昌期貨公司

B、王某

C、宏昌期貨公司與王某均分

D、如果宏昌期貨公司與王某沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王某所有

10、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前3個(gè)會計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )元。

A、3000萬

B、5000萬

C、8000萬

D、1億