點擊查看>>期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析匯總

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處( )萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A、3萬

B、5萬

C、10萬

D、15萬

2、證券公司應(yīng)當(dāng)每( )向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A、1個月

B、3個月

C、半年

D、1年

3、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人( )年以上經(jīng)歷。

A、1

B、2

C、3

D、5

4、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在年以上。( )

A、3;3;3

B、3;5;3

C、5;3;5

D、5;5;3

5、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣( )元。

A、3000萬

B、5000萬

C、8000萬

D、1億

6、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、15日

B、30日

C、3個月

D、6個月

7、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。( )

A、5;2

B、5;1

C、3;2

D、3;1

8、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A、5

B、10

C、20

D、30

9、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為( )。

A、3年

B、3年以上

C、5年

D、5年以上

10、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A、1

B、2

C、3

D、5