1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到( )。
A:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)
B:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)
C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
參考答案[AD]
2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( )。
A:完善信息發(fā)布和信息管理制度
B:建立、完善檔案管理制度
C:客戶管理制度
D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
參考答案[ABD]
3.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開相關(guān)信息。
A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
B:有關(guān)規(guī)章要求公布
C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查
D:期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后
參考答案[ABC]
4.題干:對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令( )。
A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C:停業(yè)整頓
D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
參考答案[AB]
5.題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開通報(bào)批評(píng)。
A:情節(jié)嚴(yán)重
B:情節(jié)較輕
C:并造成嚴(yán)重后果
D:未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
6.題干:期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A:高于客戶指令價(jià)格賣出
B:高于客戶指令價(jià)格買入
C:低于客戶指令價(jià)格賣出
D:低于客戶指令價(jià)格買入
參考答案[AD]
7.題干:客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。
A:對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)
B:對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn)
C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
參考答案[ABCD]
8.題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。
A:期貨交易所擅自上市合約
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
9.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B:允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D:從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
10.題干:下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有( )。
A:經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托
B:非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)
C:出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令
D:所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
參考答案[ABCD]
