導(dǎo)讀:由于期貨從業(yè)考試的機(jī)考抽題方式,所以在每次的考試中都會(huì)存在一批歷年考試真題,系統(tǒng)在隨機(jī)抽題時(shí)就有機(jī)會(huì)抽到機(jī)考原題,所以在有限的復(fù)習(xí)時(shí)間里,做一做往年真題還是很有必要的哦!期貨從業(yè)講師解析機(jī)考真題+6套考前,點(diǎn)擊了解>>
一、單選題
1.期貨交易所設(shè)立分所,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( ?。┡鷾?zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.7日 B.10日
C.15日
D.30日
3.公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括( ?。?。
A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告
D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議
4.在我國(guó),取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( ?。┡鷾?zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)家工商總局
D.期貨交易所
5.非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的,非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券( ?。?。
A.直接提交期貨交易所
B.直接予以保存,不予提交
C.提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所
D.提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)
6.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是,未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近( )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.1年
D.3年
7.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的( ?。?/p>
A.知情權(quán)
B.經(jīng)營(yíng)權(quán)
C.報(bào)告權(quán)
D.決策權(quán)
8.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的( ?。?。
A.交易編碼
B.交易賬戶
C.結(jié)算編碼
D.結(jié)算賬戶
9.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由( )依法核準(zhǔn)。
A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
10.具有從事期貨業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗(yàn)的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
A.3
B.5
C.8
D.10
參考答案:
1.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。
2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十條的規(guī)定,選項(xiàng)D屬于公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。對(duì)于公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán),考生可以結(jié)合會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)來(lái)加以記憶和掌握。
4.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定,取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。
5.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定,非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的,非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員,由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。
6.C【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí),應(yīng)符合的條件之一是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或刑事處罰。
7.A【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì),并按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。
8.A【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼??蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的,應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。
9.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定,期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
10.D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定,具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)??啤?/p>