導(dǎo)讀：由于期貨從業(yè)考試的機(jī)考抽題方式，所以在每次的考試中都會(huì)存在一批歷年考試真題，系統(tǒng)在隨機(jī)抽題時(shí)就有機(jī)會(huì)抽到機(jī)考原題，所以在有限的復(fù)習(xí)時(shí)間里，做一做往年真題還是很有必要的哦！期貨從業(yè)講師解析機(jī)考真題+6套考前，點(diǎn)擊了解>>
一、單選題
1．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（ ?。?。
A．以本人或者他人名義從事期貨交易
B．代理客戶從事期貨交易
C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
D．為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證
2．期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（ ?。?。
A．5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B．7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C．3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
3．期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（ ?。?。
A．盜竊罪
B．貪污罪
C．挪用資金罪
D．職務(wù)侵占罪
4．甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。
A．走私罪(共犯)
B．洗錢罪
C．逃匯罪
D．單位受賄罪
5．除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
6．單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（ ?。?。
A．3年以下有期徒刑或者拘役
B．5年以下有期徒刑或者拘役
C．3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D．5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
7．甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（ ?。?/p>
A．貪污罪
B．挪用公款罪
C．挪用資金罪
D．職務(wù)侵占罪
8．甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（ ?。?。
A．受賄罪
B．詐騙罪
C．敲詐勒索罪
D．受賄罪與敲詐勒索罪
9．期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B．由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任
C．由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任
D．由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任
10．期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由（ ?。?/p>
A．期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任
B．期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
C．期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%
D．期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%
參考答案：
1．C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
2．A【解析】《中華人民共和國刑法修正案》第五條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二}萬元以下罰金。
3．C【解析】貪污罪只有國家工作人員才能夠構(gòu)成；盜竊罪和職務(wù)侵占罪必須具有非法占有的目的，本題中相關(guān)工作人員不具有非法據(jù)為已有的目的，同時(shí)盜竊罪不需要以利用職務(wù)上的便利為要件。
4．B【解析】本題中，乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉(zhuǎn)移資金，因此不構(gòu)成走私罪(共犯)。根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十六條的規(guī)定，本案例中乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。
5．D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
6．B【解析1《中華人民共和國刑法修正案》第四項(xiàng)規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。
7．B【解析】挪用資金罪的犯罪主體是非國家工作人員，甲是國有企業(yè)派往非國有企業(yè)執(zhí)行公務(wù)的人員，屬于國家工作人員，不構(gòu)成挪用資金罪，應(yīng)當(dāng)構(gòu)成挪用公款罪。
8．A【解析】本題中，甲并沒有詐騙的行為，不構(gòu)成詐騙罪；敲詐勒索罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財(cái)物的行為。乙將財(cái)產(chǎn)交給甲的行為并不是基于甲的脅迫實(shí)施的，并不構(gòu)成敲詐勒索罪。
9．C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
10．D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。
