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2019年5月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案

來源:233網(wǎng)校 2019-06-11 09:19:00

2019年5月期貨從業(yè)資格考試將于5月18日舉行,考試結束后,233網(wǎng)校將及時更新《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案,敬請關注!

由于期貨從業(yè)考試是機考,同一科目的考試試題較多,如果你在考后還記得一些真題建議分享給我們,小編會及時為大家更新答案!

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試題部分(網(wǎng)友回憶版)  

1、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料,以()方式在公司總部集中統(tǒng)一保存,并隨其他開戶材料一并存檔備查。  

A.電子文檔  

B.打印文件  

C.光盤備份  

D.客戶簽名確認文件  

答案:A  

2、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法,不正確的是()。  

A.理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責  

B.理事會設理事長1人、副理事長1~2人  

C.理事會會議至少每半年召開1次  

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事  

答案:D  

3、期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。  

A.3  

B.5  

C.7  

D.10  

答案:D  

4、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到()的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%,或有負債應低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。  

A.3%  

B.5%  

C.7%  

D.10%  

答案:B  

5、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構,應當取得()批準的業(yè)務資格。  

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構  

B.期貨業(yè)協(xié)會  

C.期貨交易所  

D.證券交易所  

答案:A  

6、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險,而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即()。  

A.期貨交易所  

B.其他套期保值者  

C.期貨投機者  

D.期貨結算部門  

答案:C  

7、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格,其注冊資本應不低于人民幣()萬元,申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。  

A.1000  

B.2000  

C.3000  

D.5000  

答案:D  

8、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得少于()人,并應當出示合法證件和檢查通知書。  

A.2  

B.3  

C.5  

D.7  

答案:A  

9、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。  

A.期貨交易所  

B.該會員  

C.期貨交易所和該會員按比例  

D.期貨交易所和該會員共同連帶  

答案:B  

10、下列不屬于期貨交易所職責的是()。  

A.提供交易的場所、設施和服務  

B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割  

C.保證合約的履行  

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理  

答案:D  

11、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在()關系。  

A.親屬  

B.近親屬  

C.親戚  

D.朋友  

答案:B

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