眾所周知,期貨從業(yè)資格考試是在真題庫里面抽題的,之前的真題都有可能是本次考試的“原題”,因此大家在備考時(shí),可以著重練習(xí)考試真題。以下為期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題精選,大家抓緊時(shí)間刷題吧!
【單選題】下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A. 組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議
B. 檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
C. 監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
D. 向股東大會(huì)會(huì)議提出提案
【單選題】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向( )報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A. 期貨交易所
B. 期貨公司董事會(huì)
C. 中國銀監(jiān)會(huì)
D. 中國證監(jiān)會(huì)
【單選題】期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的,下列表述正確的是( )。
A. 不需要承擔(dān)責(zé)任
B. 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
C. 應(yīng)當(dāng)罰款給以警示
D. 由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)
【單選題】經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類,由低至高分別為( )。
A. A1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、A2、A3、A4、A5
B. B1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、B2、B3、B4、B5
C. C1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5
D. D1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、D2、D3、D4、D5
【單選題】當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí),由( )代其履行職權(quán)。
A. 第一副總經(jīng)理
B. 總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
C. 總經(jīng)理指定的人員
D. 理事長
【單選題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的施行時(shí)間是( )。
A. 2007年4月20日
B. 2007年7月4日
C. 2008年4月30日
D. 2008年6月1日
【多選題】依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有( )。
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B. 中國證監(jiān)會(huì)
C. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【多選題】會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì),下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是( )。
A. 決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
B. 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
C. 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
D. 決定專門委員會(huì)的設(shè)置
【判斷題】期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
【綜合題】某公司擬注冊(cè)期貨公司,注冊(cè)資本為1億元,其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實(shí),下列選擇中正確的有( )。
A. 方案不符合規(guī)定,注冊(cè)資本低于最低限額
B. 方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例低于標(biāo)準(zhǔn)
C. 方案不符合規(guī)定,注冊(cè)資本必須全部是貨幣資本
D. 方案不符合規(guī)定,股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本