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估分。
131. 假設(shè)上海期貨交易所的銅價期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%,市場風險急劇增大。為了化解風險,上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%,并采取了按一定原則減倉等措施。現(xiàn)在需要提問的是,在該種情況下,除上述措施外,上海期貨交易所還可以( )。
A、把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%
B、把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%
C、把最大漲幅調(diào)整為5%,把最大跌幅調(diào)整為一3%
D、把最大漲幅調(diào)整為4.5%,最大跌幅不變
132. A期貨公司的甲客戶的保證金不足,A期貨公司履行了通知義務(wù),但甲客戶稱資金5天后才能到位,要求暫時保留持倉,期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶,并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù),要求A期貨公司承擔損失。下列關(guān)于責任承擔的說法中,正確的是(?。?
A、A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致,A期貨公司應當承坦主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%
B、A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致,損失應當由客戶承擔,穿倉的損失由A期貨公司承擔
C、A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致,A期貨公司應當承擔全部賠償責任
D、A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致,損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔
133. 甲是上海期貨交易所的會員,買入銅期貨合約2000手(5噸/手),價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價格的5%,會員甲需要繳納3250萬元的保證金。會員甲想用其擁有的國債沖抵,國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元;另外,甲會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么,會員甲用國債充抵保證金的最高金額是( )。
A、2600萬元
B、2700萬元
C、2800萬元
D、3000萬元
134. 高某于2007年在A期貨公司開戶,一日,看到大豆期貨可能賺錢,于是下達交易指令,買入50手11月份的大豆合約,下單員甲當日按市價買人50手11月份的大豆合約;第二天,高某又下達交易指令,賣出50手11月份的大豆合約,下單員乙便按市價賣出50手11月份的大豆合約,替高某平倉,虧損30萬元。高某認為自己下達交易指令時看到的大豆合約價格高于自己的買家,不可能虧損,向期貨公司索賠。下列關(guān)于責任承擔說法中,正確的是(?。?
A、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有開平倉方向的,應視為開倉交易,下
單員乙有過錯,乙應該承擔責任
B、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有成交價格的,應視為按市價交易,下單員乙無過錯,損失由高某自己承擔
C、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有成交價格的,應視為按市價交易,下單員乙無過錯,損失由高某和A期貨公司共同承擔
D、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有開平倉方向的,應視為開倉交易,下單員乙有過錯,但是高某認可了平倉方向,乙不承擔責任,損失由高某和A期貨公司共同承擔
135. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接負責人員采取的措施有( )。
A、行政拘留
B、監(jiān)視居住
C、通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D、申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn),或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
判斷題
136. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。( ?。?
137. 在我國,期貨交易所會員大會由董事會召集,每半年召開一次。( ?。?
138. 期貨公司變更注冊資本,應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核。( )
139. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。( ?。?
140. 中國證監(jiān)會負責組織期貨從業(yè)資格考試。( ?。?