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期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題精選(3)

來源:233網(wǎng)校 2015-03-01 09:36:00
91. 當(dāng)( ?。r(shí),證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
A、期貨市場行情發(fā)生重大變化
B、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化
C、客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
D、市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)


92. 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)( ?。?
A、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀
B、嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷
C、投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)
D、對(duì)重要事實(shí)予以明示


93. 期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( ?。?
A、變更住所申請(qǐng)書
B、妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D、擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明


94. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在( ?。┣樾蔚模梢砸笃淦刚?qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。
A、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述
B、期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏
C、違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
D、違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定


95. 申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( ?。?。
A、具有大學(xué)專科以上學(xué)歷
B、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
C、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
D、擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷


96. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為( ?。?。
A、普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格
B、特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格
C、交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格
D、全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格


97. 金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求自然人投資者應(yīng)全面評(píng)估自身的(  ),審慎決定自己是否參與金融期貨交易。
A、生理及心理承受能力
B、產(chǎn)品認(rèn)知能力
C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D、經(jīng)濟(jì)實(shí)力


98. 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確( ?。┕靖呒?jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。
A、客戶開發(fā)人員
B、審核人員
C、服務(wù)人員
D、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人


99. 在我國,任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用( ?。┯糜谶M(jìn)行期貨交易。
A、信貸資金
B、財(cái)政資金
C、自有資金
D、銀行資金


100. 下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說法中正確的有( ?。?。
A、每屆任期3年
B、監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人
C、監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席若干人
D、監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,副主席1至2人


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