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期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題精選(3)

來源:233網(wǎng)校 2015-03-01 09:36:00
41. 公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起( ?。﹥?nèi),期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日


42. 我國期貨交易所會員必須是(  )。
A、事業(yè)單位
B、自然人
C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織


43. 會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由( ?。┤蚊?。
A、中國證監(jiān)會
B、理事會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、會員大會


44. 期貨公司股東、董事不能越過(  )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A、總經(jīng)理
B、董事長
C、董事會
D、董事會常設(shè)的風險管理委員會


45. 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( ?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
A、2個
B、3個
C、5個
D、7個


46. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,申請目前3個會計年度中,應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( ?。?
A、3000萬元
B、5000萬元
C、8000萬元
D、1億元


47. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在( ?。┕ぷ魅諆?nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。
A、5個
B、7個
C、10個
D、15個


48. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的,其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( ?。?。
A、50%
B、70%
C、120%
D、150%


49. 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效,該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的,收取的傭金應(yīng)當返還給客戶,交易結(jié)果由(  )承擔。
A、該經(jīng)營機構(gòu)
B、客戶
C、期貨交易所
D、客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔


50. 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的,基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由( ?。┏袚?
A、期貨公司
B、客戶
C、期貨交易所
D、居間人


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