31. 期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（　　）原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A、審慎監(jiān)管
B、利益最大化
C、安全穩(wěn)健
D、誠(chéng)實(shí)信用


32. 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、3
B、5
C、10
D、20


33. 期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（　?。┮婪ê藴?zhǔn)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、擬任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)


34. 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、3個(gè)
B、5個(gè)
C、7個(gè)
D、10個(gè)


35. 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（　?。?
A、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容
B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》
C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
D、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案


36. 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（　?。?
A、2007年4月19日
B、2007年7月4日
C、2008年3月27日
D、2008年6月1日


37. 期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（　?。┑牧P款。
A、1倍以上3倍以下
B、3倍以上5倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下


38. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（　?。┑牧P款。
A、1萬元以上5萬元以下
B、1萬元以上10萬元以下
C、3萬元以上5萬元以下
D、3萬元以上10萬元以下


39. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（　?。?
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
B、財(cái)務(wù)部
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所


40. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（　?。┮陨蠒?huì)員參加方為有效。
A、1／3
B、2／3
C、1／4
D、1／2