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期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題精選(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-03-01 09:36:00
141. 期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的,期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。( ?。?


142. 期貨公司法定代表人可以不具有期貨從業(yè)人員資格。( ?。?


143. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證,并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。(  )


144. 持倉(cāng)限額是指國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最低數(shù)額。( ?。?


145. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將對(duì)期貨產(chǎn)品的上市、交易、結(jié)算、交割等相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)督管理權(quán)交給了期貨交易所。( ?。?


146. 期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官,設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。( ?。?


147. 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后,由此獲得的差價(jià)利益歸期貨公司所有。( ?。?


148. 期貨交易所實(shí)行自律管理,對(duì)外不承擔(dān)民事責(zé)任。( ?。?


149. 證券公司可以利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。( ?。?


150. 偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。( ?。?


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