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一、單項(xiàng)選擇題

1、(　)是指出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動(dòng)。

A、經(jīng)營租賃

B、融資租賃

C、長期租賃

D、短期租賃

2、融資租賃業(yè)務(wù)中，以同一固定資產(chǎn)為租賃物的多層次的融資租賃業(yè)務(wù)指的是(　)。

A、直接租賃

B、轉(zhuǎn)租賃

C、回租

D、委托購買式租賃

3、在IPO發(fā)行方式中，承銷商有較大的定價(jià)和分配銷售新股的主動(dòng)權(quán)的是(　)。

A、混合方式

B、固定價(jià)格方式

C、簿記方式

D、競價(jià)方式

4、投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定而買賣證券，此時(shí)其身份是(　)。

A、做市商

B、承銷商

C、經(jīng)紀(jì)商

D、自營商

5、我國證券交易所的組織形式是(　)。

A、公司制

B、會(huì)員制

C、經(jīng)紀(jì)制

D、審核制

6、下列證券承銷方式中，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續(xù)費(fèi)的是( )。

A、包銷

B、盡力推銷

C、余額包銷

D、混合推銷

7、連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格決定原則是(　)。

A、最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同

B、價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

C、收益最大化

D、邊際成本與邊際收益相等

8、證券交易所撮合主機(jī)對接受的委托進(jìn)行合法性檢驗(yàn)，按照(　)的原則，自動(dòng)撮合以確定成交價(jià)格。

A、數(shù)量優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

B、價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

C、數(shù)量優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

D、價(jià)格優(yōu)先，委托優(yōu)先

9、按照(　)，交易委托可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

A、委托價(jià)格的不同特征

B、委托數(shù)量的不同特征

C、委托人的不同特征

D、委托性質(zhì)的不同特征

10、《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》規(guī)定，一個(gè)投資者在同一市場最多可以申請開立(　)個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶。

A、1

B、3

C、10

D、20

11、信托的核心內(nèi)容是(　)。

A、吸收存款，融通資金

B、受人之托，代人理財(cái)

C、項(xiàng)目融資

D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)放貸款

12、(　)是為了一定目的將其財(cái)產(chǎn)以信托的方式，委托給受托人經(jīng)營的人。

A、委托人

B、受托人

C、第三方

D、受益人

13、我國金融債券的發(fā)行方式是(　)。

A、私募發(fā)行方式

B、承購包銷方式

C、招標(biāo)承銷形式

D、額度發(fā)行方式

14、基金投資者是基金的(　)。

A、管理者

B、所有者

C、托管者

D、發(fā)行者

15、以下不屬于貸款經(jīng)營內(nèi)容的是(　)。

A、在貸款經(jīng)營中推銷銀行其他產(chǎn)品

B、選擇貸款客戶

C、評估和控制貸款風(fēng)險(xiǎn)

D、創(chuàng)造貸款新品種和安排合適的貸款結(jié)構(gòu)

16、綜合反映商業(yè)銀行在一定時(shí)期利潤實(shí)現(xiàn)和虧損的實(shí)際情況的報(bào)表是(　)。

A、財(cái)務(wù)報(bào)表

B、損益表

C、現(xiàn)金流量表

D、資產(chǎn)負(fù)債表

17、商業(yè)銀行的市場營銷主要表現(xiàn)為服務(wù)營銷，其中心是(　)。

A、金融產(chǎn)品

B、營銷渠道

C、客戶

D、銀行盈利

18、商業(yè)銀行致力于與客戶建立更加穩(wěn)定的關(guān)系，屬于商業(yè)銀行市場營銷中的(　)。

A、關(guān)系營銷

B、用戶管理

C、傳統(tǒng)營銷

D、產(chǎn)品營銷

19、商業(yè)銀行資產(chǎn)的流動(dòng)性是指商業(yè)銀行資產(chǎn)能夠迅速變現(xiàn)的能力，其迅速變現(xiàn)的條件是資產(chǎn)(　)。

A、略有增值

B、不受損失

C、有損失

D、較大增值

20、(　)具有永久性、清償順序排在所有其他融資工具之后的特征。

A、核心一級資本

B、其他一級資本

C、二級資本

D、三級資本

二、多項(xiàng)選擇題

1、按收購融資渠道分類，并購分為(　)。

A、要約收購

B、協(xié)議收購

C、混合并購

D、杠桿收購

E、管理層收購

2、售出屬于廣義的并購范疇。下列并購方式中，屬于售出的有(　)。

A、分立

B、資產(chǎn)剝離

C、溢價(jià)購回

D、完全析產(chǎn)分股

E、子股換母股

3、香港采用的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式的混合模式是將相結(jié)合(　)。

A、競價(jià)方式

B、簿記方式

C、固定價(jià)格公開認(rèn)購

D、拍賣方式

E、以上都對

4、下列屬于我國國債目前的發(fā)行方式的是(　)。

A、行政分配方式

B、余額包銷方式

C、詢價(jià)推銷方式

D、承購包銷方式

E、公開招標(biāo)方式

5、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(　)。

A、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

B、基金注冊登記機(jī)構(gòu)

C、基金管理人

D、律師事務(wù)所

E、基金自律組織

6、股票基金與單一股票之間的不同點(diǎn)是(　)。

A、每一交易日股票基金只有一個(gè)價(jià)格

B、股票基金份額凈值會(huì)由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C、股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中

D、股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

E、對股票基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷沒有意義

7、投資銀行傳統(tǒng)的通道服務(wù)性質(zhì)的業(yè)務(wù)是(　)。

A、自營證券投資

B、私募股權(quán)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)

E、投資研究咨詢業(yè)務(wù)

8、凈額結(jié)算方式又稱差額結(jié)算，其優(yōu)點(diǎn)是(　)。

A、可以節(jié)省相關(guān)費(fèi)用

B、可以簡化操作手續(xù)

C、可以提高結(jié)算效率

D、較少受法律法規(guī)約束

E、方式較為靈活

9、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是(　)。

A、證券經(jīng)紀(jì)商遵照客戶委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B、證券賬戶中的股票賬戶可以用于買賣股票，也可以買賣債券和基金

C、在交易委托中，與限價(jià)委托相比，市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是保證及時(shí)成交

D、投資銀行通過現(xiàn)金賬戶從事信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

E、證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

10、按照開戶人的不同，證券賬戶分為(　)。

A、個(gè)人賬戶(A字賬戶)

B、法人賬戶(B字賬戶)

C、股票賬戶

D、債券賬戶

E、基金賬戶