各證券公司、未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司： 

　　為配合《關(guān)于發(fā)布〈證券公司統(tǒng)計報表制度〉(試行)的通知》(證監(jiān)信息字［2000］3號的實施，現(xiàn)就證券公司、未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司(以下統(tǒng)稱“公司”)的業(yè)務(wù)資料報送問題通知如下： 

　　一、要高度重視業(yè)務(wù)資料編報工作，由一名公司主要負(fù)責(zé)人分管，并指定專門人員經(jīng)辦。 

　　二、本通知所稱業(yè)務(wù)資料包括定期報送資料和不定期報送資料兩類。定期報送資料是指《證券公司統(tǒng)計報表制度》規(guī)定的報送內(nèi)容；不定期報送資料是指以下重要或變更事項： 

　　(一)公司改制或增資擴股及章程修改； 

　　(二)公司業(yè)務(wù)范圍重大調(diào)整； 

　　(三)公司前十名或持股7%以上股東變動； 

　　(四)公司法定代表人或高級管理人員變更； 

　　(五)公司名稱、地址、住所及營業(yè)地址變更； 

　　(六)公司合并或分立； 

　　(七)公司收購或轉(zhuǎn)讓營業(yè)網(wǎng)點； 

　　(八)公司聯(lián)系電話、傳真變更； 

　　(九)公司資金、財務(wù)、人員等管理制度及各類經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度的重大變化； 

　　(十)公司發(fā)生重大虧損及重大債權(quán)、債務(wù)事項發(fā)生收回或支付困難；

　　(十一)財務(wù)指標(biāo)已達(dá)到有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險預(yù)警狀態(tài)； 

　　(十二)重大訴訟、仲裁事項； 

　　(十三)證監(jiān)會，上海、深圳證券交易所規(guī)定的其他事項。 

　　三、公司應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)，所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)，上海、深圳證券交易所報送業(yè)務(wù)資料；其證券營業(yè)部應(yīng)向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送業(yè)務(wù)資料，具體報送要求由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定。 

　　四、定期報送資料應(yīng)按照《證券公司統(tǒng)計報表制度》規(guī)定的內(nèi)容、期限報送。公司應(yīng)將報表文件以電子郵件方式通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)到中國證監(jiān)會及上海、深圳證券交易所，同時以書面形式報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)。因聯(lián)網(wǎng)報送故障或無網(wǎng)絡(luò)條件等原因無法發(fā)送電子郵件的單位，須將擬報送電子文件拷貝后以軟盤方式郵寄報送。 

　　未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司除按《證券公司統(tǒng)計報表制度》報送證券業(yè)務(wù)資料外，還應(yīng)于每季度終了后15日內(nèi)以書面方式向中國證監(jiān)會，所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)，上海、深圳證券交易所報送公司整體的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表，并就公司與其證券部門當(dāng)期資金往來的金額、性質(zhì)、余額等做出說明。 

　　五、不定期資料的報送，各公司應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會批準(zhǔn)本通知第二條所述(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(六)、 (七)項變更事項的批復(fù)后3個工作日內(nèi)報告上海、深圳證券交易所；在上述(八)、(九)、(十)、(十一)、(十二)、(十三)項重要事項發(fā)生后的3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)，上海、深圳證券交易所。 

　　本通知中未規(guī)定報送格式與方式的業(yè)務(wù)資料，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會，上海、深圳證券交易所的具體要求報送。 

　　六、各公司應(yīng)對所報送業(yè)務(wù)資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性承擔(dān)責(zé)任，不得有任何虛假、偽造、隱瞞或重大遺漏，并不得拖延或拒絕報送。中國證監(jiān)會將對各公司業(yè)務(wù)資料報送情況進(jìn)行檢查，檢查情況將進(jìn)行公布，并記入檔案，作為考核證券公司經(jīng)營狀況及公司有關(guān)高級管理人員任職資格的參考指標(biāo)。凡違返本通知規(guī)定的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)對公司處以警告以上直到暫停部分業(yè)務(wù)資格的處罰，并可對有關(guān)責(zé)任人處警告以上處罰。 

　　證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)督促轄區(qū)內(nèi)各證券公司及時準(zhǔn)確報送業(yè)務(wù)資料。 

　　七、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行，《關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)資料報送有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機字［1997］3號)、《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行證券公司業(yè)務(wù)資料報送制度有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)辦發(fā)［1999］22號)同時廢止。 

　　八、報告期從2000年1月1日開始，各公司須使用隨本通知下發(fā)的報送軟件補報2000年1月份月報。