第十三條 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)將其從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格證明文件原件放置于營業(yè)場(chǎng)所明顯處，便于投資者或客戶查驗(yàn)。

第十四條 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在異地開辦的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向其機(jī)構(gòu)注冊(cè)地證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)，并向其營業(yè)場(chǎng)所所在地證管辦(證監(jiān)會(huì))備案。對(duì)其日常業(yè)務(wù)的監(jiān)管，由營業(yè)場(chǎng)所所在地證管辦(證監(jiān)會(huì))及中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。對(duì)案件管轄有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)指定管轄；對(duì)超出地方證管辦(證監(jiān)會(huì))管轄范圍的案件，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

第十五條 面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期 市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前五個(gè)工作日，向舉辦地證管辦(證監(jiān)會(huì))提出書面申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容包括：主辦人(含協(xié)辦人)、演講人、研討或演講題目、舉辦的具體場(chǎng)所、舉辦時(shí)間、參加人數(shù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。需要中國證監(jiān)會(huì)參加的，必須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
地方證管辦(證監(jiān)會(huì))對(duì)前款規(guī)定的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)。

第十六條 超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)直接或者間接持有的公司，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)直接或者間接持有但財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策受其控制的公司，適用于《辦法》第二十四條的規(guī)定。

第十七條 《辦法》第二十六條第二款規(guī)定的“承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)”，包括超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由這些機(jī)構(gòu)直接或者間接持有的公司，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由這些機(jī)構(gòu)直接或者間接持有但財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策受這些機(jī)構(gòu)控制的公司。

第十八條 從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與投資人或者客戶簽訂投資咨詢服務(wù)合同。投資咨詢服務(wù)合同的訂立應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等和誠實(shí)信用原則，不得違反國家的法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

投資咨詢服務(wù)合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

1.從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的名稱、地址及法定代表人的姓名；

2.從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員的姓名以及執(zhí)業(yè)資格證書的編號(hào)；

3.咨詢內(nèi)容與方式；

4.當(dāng)事人雙方的權(quán)利與義務(wù)；

5.服務(wù)費(fèi)或者費(fèi)用金額、計(jì)算方法、支付方式及支付期限等；

6.合同解除；

7.違約責(zé)任；

8.合同簽訂日期；

9.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十九條 從事證券或者期貨咨詢咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員不得直接或者間接從事證券期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得以自己和他人的名義向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)介紹客戶、收取傭金或者介紹費(fèi)，也不得以證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的名義與自己的客戶訂立代理合同、收取傭金或者介紹費(fèi)。

違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會(huì)暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格。

第二十條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。