證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引

　　第一章 總則
　　第一條 為加強(qiáng)證券行業(yè)自律管理，規(guī)范中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）專業(yè)評(píng)價(jià)工作，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）》和《證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）》等，制定本指引。
　　第二條 本指引所稱專業(yè)評(píng)價(jià)是指協(xié)會(huì)根據(jù)證券公司自律管理需要，組織專家對(duì)證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）方案進(jìn)行專業(yè)論證，評(píng)價(jià)其合規(guī)性、有效性和可行性。
　　第三條 專業(yè)評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持客觀、公正、合規(guī)、有效的原則，并接受證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
　　第二章 評(píng)價(jià)范圍及要求
　　第四條 協(xié)會(huì)對(duì)以下類別事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)：
　?。ㄒ唬┓煞ㄒ?guī)或自律規(guī)則明確要求專業(yè)評(píng)價(jià)的事項(xiàng)；
　?。ǘ┳C監(jiān)會(huì)或行業(yè)自律組織委托協(xié)會(huì)評(píng)價(jià)的事項(xiàng)；
　?。ㄈ┈F(xiàn)有法律法規(guī)和自律規(guī)則尚未明確規(guī)定，證券公司主動(dòng)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)的事項(xiàng)。
　　第五條 證券公司申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）專業(yè)評(píng)價(jià)的，相關(guān)方案應(yīng)符合以下要求：
　　（一）市場(chǎng)定位明確；
　?。ǘ┛刹僮餍詮?qiáng)；
　?。ㄈI(yè)務(wù)（產(chǎn)品）要素齊備；
　?。ㄋ模Q策與授權(quán)體系清晰；
　?。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)可控；
　?。┓申P(guān)系明確；
　?。ㄆ撸┩顿Y者權(quán)益保護(hù)措施到位；
　?。ò耍┢渌?。
　　第六條 證券公司申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，專業(yè)評(píng)價(jià)方案應(yīng)經(jīng)證券公司相關(guān)部門充分論證，并經(jīng)證券公司管理層或相應(yīng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　第七條 證券公司應(yīng)確認(rèn)申請(qǐng)?jiān)u價(jià)業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）方案不違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的強(qiáng)制性規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受，并出具合規(guī)意見書和風(fēng)險(xiǎn)管理意見書。
　　第三章 評(píng)價(jià)程序
　　第八條 證券公司申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)的，應(yīng)提交以下申請(qǐng)材料：
　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書；
　?。ǘ┖弦?guī)意見書；
　?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)管理意見書；
　　（四）業(yè)務(wù)或產(chǎn)品方案；
　?。ㄎ澹┫嚓P(guān)規(guī)則與制度；
　　（六）證券公司認(rèn)為有必要提供或協(xié)會(huì)要求的其他材料。
　　申請(qǐng)材料應(yīng)齊備、完整，內(nèi)容與格式應(yīng)符合協(xié)會(huì)相關(guān)要求。
　　第九條 協(xié)會(huì)收到證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)材料類別及內(nèi)容的齊備性進(jìn)行審查。材料齊備的，協(xié)會(huì)通過書面文件或電子郵件等方式通知證券公司正式受理；材料不齊備的，協(xié)會(huì)通過書面文件或電子郵件等方式一次性告知證券公司需要補(bǔ)足的材料及內(nèi)容。
　　第十條 協(xié)會(huì)自正式受理證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）方案內(nèi)容作初步審查，證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）方案符合證券行業(yè)創(chuàng)新方向和合規(guī)性要求的，組織專業(yè)評(píng)價(jià)。
　　評(píng)價(jià)工作會(huì)議時(shí)間確定后，協(xié)會(huì)應(yīng)提前3個(gè)工作日通知證券公司。
　　第十一條 證監(jiān)會(huì)委托協(xié)會(huì)進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)或?qū)I(yè)評(píng)價(jià)作出具體安排的，按照證監(jiān)會(huì)要求組織評(píng)價(jià)。
　　第十二條 專業(yè)評(píng)價(jià)采取召開評(píng)價(jià)工作會(huì)議的方式進(jìn)行，協(xié)會(huì)根據(jù)評(píng)價(jià)事項(xiàng)的性質(zhì)和類別從專家?guī)熘刑暨x專家，參與評(píng)價(jià)專家原則上為9-11人。
　　第十三條 參與評(píng)價(jià)的專家應(yīng)至少包含1名協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員。評(píng)價(jià)工作會(huì)議設(shè)召集人1名，負(fù)責(zé)主持評(píng)價(jià)工作會(huì)議，召集人原則上應(yīng)由協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)委員擔(dān)任。
　　第十四條 協(xié)會(huì)可以根據(jù)工作需要邀請(qǐng)證監(jiān)會(huì)或行業(yè)相關(guān)自律組織人員作為觀察員參加評(píng)價(jià)工作會(huì)議。
　　第十五條 評(píng)價(jià)工作會(huì)議由評(píng)價(jià)專家聽取證券公司陳述方案、評(píng)價(jià)專家提問、證券公司答辯等環(huán)節(jié)組成。
　　第十六條 評(píng)價(jià)專家應(yīng)在評(píng)價(jià)工作會(huì)議當(dāng)天對(duì)證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）方案進(jìn)行打分。評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)采用百分制，證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）方案平均得分70分以上且打分70分以上的專家人數(shù)不低于參與評(píng)價(jià)專家總?cè)藬?shù)的三分之二，方案通過專業(yè)評(píng)價(jià)。
　　第十七條 存在以下情形的，協(xié)會(huì)可以組織簡(jiǎn)易評(píng)價(jià)：
　　（一）證券公司對(duì)已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的某類業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）關(guān)鍵要素進(jìn)行修改，且未改變?cè)擃悩I(yè)務(wù)的性質(zhì)和基本模式，證券公司申請(qǐng)對(duì)修改后的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）專業(yè)評(píng)價(jià)的；
　?。ǘ┙Y(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、要素清晰且風(fēng)險(xiǎn)可控的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）；
　?。ㄈ﹨f(xié)會(huì)確認(rèn)可以進(jìn)行簡(jiǎn)易評(píng)價(jià)的其他情形。
　　對(duì)上述第（一）項(xiàng)規(guī)定業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）進(jìn)行簡(jiǎn)易評(píng)價(jià)的，主要關(guān)注業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）方案關(guān)鍵要素的修改部分及其影響。
　　第十八條 協(xié)會(huì)自正式受理證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)組織簡(jiǎn)易評(píng)價(jià)。
　　簡(jiǎn)易評(píng)價(jià)可以通過視頻會(huì)議、電話會(huì)議、電子郵件、即時(shí)通訊工具等非現(xiàn)場(chǎng)形式開展，參與簡(jiǎn)易評(píng)價(jià)的專家原則上為5-7人。
　　第十九條 對(duì)證券行業(yè)首次開展的創(chuàng)新業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)以及證監(jiān)會(huì)明確要求的事項(xiàng)，協(xié)會(huì)在組織專業(yè)評(píng)價(jià)后應(yīng)征求證監(jiān)會(huì)意見。
　　對(duì)已征求過證監(jiān)會(huì)意見并通過專業(yè)評(píng)價(jià)的同類業(yè)務(wù)（產(chǎn)品），協(xié)會(huì)組織專業(yè)評(píng)價(jià)后不再征求證監(jiān)會(huì)意見。
　　第二十條 協(xié)會(huì)以書面形式將專業(yè)評(píng)價(jià)意見反饋?zhàn)C券公司，并抄送證監(jiān)會(huì)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。
　　第二十一條 證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）方案通過協(xié)會(huì)專業(yè)評(píng)價(jià)后，證券公司應(yīng)根據(jù)專業(yè)評(píng)價(jià)意見進(jìn)行完善，并將完善后的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）方案報(bào)協(xié)會(huì)備案。
　　第二十二條 對(duì)證券公司根據(jù)已在協(xié)會(huì)備案的創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）方案設(shè)計(jì)的具體產(chǎn)品，協(xié)會(huì)不再組織專業(yè)評(píng)價(jià)。證券公司應(yīng)按照《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》等規(guī)則將具體產(chǎn)品報(bào)中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心備案。
　　第二十三條 中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心應(yīng)加強(qiáng)產(chǎn)品備案管理，并定期評(píng)估。
　　協(xié)會(huì)可以參照定期評(píng)估結(jié)果，決定是否受理證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)。
　　第四章 評(píng)價(jià)專家
　　第二十四條 協(xié)會(huì)設(shè)立評(píng)價(jià)專家?guī)?，聘?qǐng)證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等的專業(yè)人員擔(dān)任評(píng)價(jià)專家。
　　第二十五條 評(píng)價(jià)專家應(yīng)在相關(guān)領(lǐng)域有五年以上工作經(jīng)驗(yàn)，具有較高的專業(yè)水平和良好的行業(yè)聲譽(yù)，且最近五年未被證監(jiān)會(huì)處罰或自律組織處分。
　　第二十六條 協(xié)會(huì)可以根據(jù)專業(yè)評(píng)價(jià)工作需要在專家?guī)熘膺x聘臨時(shí)專家。臨時(shí)專家數(shù)量不得超過參與評(píng)價(jià)專家總?cè)藬?shù)的三分之一。
　　第二十七條 評(píng)價(jià)專家應(yīng)勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信、廉潔自律，客觀公正、獨(dú)立審慎地對(duì)專業(yè)評(píng)價(jià)方案進(jìn)行評(píng)價(jià)。
　　評(píng)價(jià)專家應(yīng)保證必要的時(shí)間提前了解專業(yè)評(píng)價(jià)方案，并按照要求撰寫工作底稿和專業(yè)評(píng)價(jià)意見。
　　第二十八條 當(dāng)與被評(píng)價(jià)公司有利害關(guān)系或存在其他可能影響評(píng)價(jià)工作公信力的情形時(shí)，評(píng)價(jià)專家應(yīng)主動(dòng)回避，被評(píng)價(jià)公司也可以向協(xié)會(huì)提出專家回避申請(qǐng)。
　　第二十九條 評(píng)價(jià)專家應(yīng)堅(jiān)持保密的原則，不得泄露評(píng)價(jià)工作中的討論內(nèi)容及打分情況。
　　評(píng)價(jià)專家應(yīng)尊重和保護(hù)被評(píng)價(jià)公司商業(yè)秘密，僅在專業(yè)評(píng)價(jià)目的范圍內(nèi)使用專業(yè)評(píng)價(jià)方案。評(píng)價(jià)專家不得向?qū)I(yè)評(píng)價(jià)之外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人透露專業(yè)評(píng)價(jià)方案相關(guān)內(nèi)容。
　　第三十條 協(xié)會(huì)制定評(píng)價(jià)專家日常管理制度，加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)專家的持續(xù)評(píng)價(jià)和管理。
　　第五章 附則
　　第三十一條 協(xié)會(huì)根據(jù)專業(yè)評(píng)價(jià)工作需要發(fā)布證券公司申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）專業(yè)評(píng)價(jià)事項(xiàng)清單和單項(xiàng)業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式要求。
　　第三十二條 本指引由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
　　第三十三條 本指引自發(fā)布之日起施行。
　　附件：1、申請(qǐng)書參考內(nèi)容與格式
　　2、合規(guī)意見書參考內(nèi)容與格式
　　3、風(fēng)險(xiǎn)管理意見書參考內(nèi)容與格式