關(guān)于2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果的公告
根據(jù)《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》和《開展2013年度財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作的通知》要求,現(xiàn)公告2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果。
財務(wù)顧問分為A、B、C類,其類別劃分僅反映財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力的相對水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
財務(wù)顧問在評價期內(nèi)或評價期結(jié)束至評價結(jié)果公布前出現(xiàn)被立案稽查情形,但調(diào)查結(jié)果未公布的,該財務(wù)顧問評價結(jié)果暫不生效,不公布其財務(wù)顧問類別。證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果公布后,被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評價結(jié)果不生效,不公布財務(wù)顧問類別;未被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評價結(jié)果生效,公布財務(wù)顧問類別。財務(wù)顧問從評價期結(jié)束至評價結(jié)果公布前被采取行政監(jiān)管措施的,評價結(jié)果不生效,不公布財務(wù)顧問類別。
2013年度證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價結(jié)果如下:
|
序號 |
證券公司（按拼音排序） |
2013年分類結(jié)果 |
|
1 |
愛建證券有限責(zé)任公司 |
C |
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2 |
安信證券股份有限公司 |
B |
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3 |
渤海證券股份有限公司 |
B |
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4 |
財富里昂證券有限責(zé)任公司 |
C |
|
5 |
財通證券有限責(zé)任公司 |
B |
|
6 |
長城證券有限責(zé)任公司 |
B |
|
7 |
長江證券承銷保薦有限公司 |
B |
|
8 |
大通證券股份有限公司 |
C |
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9 |
德邦證券有限責(zé)任公司 |
C |
|
10 |
第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責(zé)任公司 |
C |
|
11 |
東北證券股份有限公司 |
C |
|
12 |
東方花旗證券有限公司 |
B |
|
13 |
東海證券股份有限公司 |
A |
|
14 |
東吳證券股份有限公司 |
C |
|
15 |
東興證券股份有限公司 |
C |
|
16 |
東莞證券有限責(zé)任公司 |
C |
|
17 |
高盛高華證券有限責(zé)任公司 |
B |
|
18 |
廣發(fā)證券股份有限公司 |
A |
|
19 |
廣州證券有限責(zé)任公司 |
B |
|
20 |
國都證券有限責(zé)任公司 |
B |
|
21 |
國海證券股份有限公司 |
B |
|
22 |
國金證券股份有限公司 |
C |
|
23 |
國開證券有限責(zé)任公司 |
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