關(guān)于發(fā)布《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》的通知
市場(chǎng)監(jiān)測(cè)發(fā)[2013] 21號(hào)

各證券公司：
　　為加強(qiáng)對(duì)證券公司金融衍生品備案管理工作，依據(jù)《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》、《證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》、《證券公司私募產(chǎn)品備案管理指引》的有關(guān)規(guī)定，中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心）組織制定了《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《備案指引》），現(xiàn)予發(fā)布施行，并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
　　一、證券公司應(yīng)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》規(guī)定申請(qǐng)、取得金融衍生品業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函，并按照《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定開展金融衍生品業(yè)務(wù)，及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備主協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等材料，同時(shí)抄報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心。
　　二、自本通知發(fā)布之日起，開展金融衍生品業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)按照《備案指引》要求報(bào)送備案材料，前期已開展相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)于8月底前完成備案材料的補(bǔ)充報(bào)送工作。
　　三、鑒于私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)金融衍生品業(yè)務(wù)模塊仍處于開發(fā)之中，目前備案材料先以電子郵件方式進(jìn)行報(bào)備，待開發(fā)完成后再通過系統(tǒng)報(bào)備，具體時(shí)間由市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心另行通知。
　　四、金融衍生品備案聯(lián)系方式如下：
　?。ㄒ唬┦袌?chǎng)監(jiān)測(cè)中心聯(lián)系人：丁伯軒 莊思喆 徐侃
　　聯(lián)系電話：010-66290907/0917/0901
　　備案材料接收郵箱：xukan@sac.net.cn
　?。ǘ┲袊C券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系人：史書文
　　聯(lián)系電話：010-66575609
　　備案材料接收郵箱：chuangxin@sac.net.cn

中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司
2013年8月20日

　　附件下載：
　　附：《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》.doc
　　附表1：初始交易備案明細(xì)表.xls
　　附表2：終止交易備案明細(xì)表.xls
　　附表3：金融衍生品交易月度統(tǒng)計(jì)表.xls