關(guān)于《2013年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果》的發(fā)布說明

　　 為促進(jìn)證券公司提升從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力,根據(jù)《證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》相關(guān)要求,近期,協(xié)會(huì)組織實(shí)施了2013年度證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)是根據(jù)財(cái)務(wù)顧問的證券公司分類結(jié)果、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量,通過計(jì)算相關(guān)類別的指標(biāo)獲得分值,最終確定財(cái)務(wù)顧問類別。今年為協(xié)會(huì)首次組織實(shí)施此類專業(yè)評(píng)價(jià)工作,遵循穩(wěn)妥起步的原則,完成了材料審閱、數(shù)據(jù)復(fù)核、指標(biāo)得分計(jì)算和復(fù)議等工作。9月24日協(xié)會(huì)組織召開2013年度財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作會(huì)議,來自證券行業(yè)、證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織的專家對(duì)財(cái)務(wù)顧問得分結(jié)果和類別劃分進(jìn)行了評(píng)議,并對(duì)進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作機(jī)制提出了建議。

　　針對(duì)2013年度財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果,財(cái)務(wù)顧問在評(píng)價(jià)期內(nèi)或評(píng)價(jià)期結(jié)束至評(píng)價(jià)結(jié)果公布前出現(xiàn)被立案稽查情形,但調(diào)查結(jié)果未公布的,該財(cái)務(wù)顧問評(píng)價(jià)結(jié)果暫不生效,不公布其財(cái)務(wù)顧問類別。證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果公布后,被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評(píng)價(jià)結(jié)果不生效,不公布財(cái)務(wù)顧問類別;未被采取行政處罰或監(jiān)管措施的,評(píng)價(jià)結(jié)果生效,公布財(cái)務(wù)顧問類別。財(cái)務(wù)顧問從評(píng)價(jià)期結(jié)束至評(píng)價(jià)結(jié)果公布前被采取行政監(jiān)管措施的,評(píng)價(jià)結(jié)果不生效,不公布財(cái)務(wù)顧問類別。

　　證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)是行業(yè)主導(dǎo)的市場(chǎng)化機(jī)制之一,其目的不僅是為了滿足財(cái)務(wù)顧問分道制的需要,更重要的是在于激勵(lì)制約財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)參與各方歸位盡責(zé)、提升業(yè)務(wù)水準(zhǔn)質(zhì)量、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力。今后,在基本原則保持不變的前提下,協(xié)會(huì)將繼續(xù)完善評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)機(jī)制,積極推動(dòng)證券公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2013年9月28日

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