關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知
中證協(xié)發(fā)[2010]178號
各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：
2010年10月19日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號)，兩個(gè)暫行規(guī)定將于2011年1月1日起施行。依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和上述兩個(gè)暫行規(guī)定，現(xiàn)就證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜通知如下：
一、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱證券業(yè)協(xié)會(huì))申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。
注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。
二、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。
證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問;將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在建立健全業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
同一人員不得同時(shí)申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。
三、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請材料：
(一)公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件;
(二)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息;
(三)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編號、所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息;
(四)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明;
(五)公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書;
(六)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交書面申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請材料和相關(guān)信息。
四、2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以依據(jù)證券投資咨詢相關(guān)法規(guī)、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》等規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的新增人員，在證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。
五、證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。
證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
范析員理、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會(huì)公告六、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。
七、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所報(bào)送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴(yán)格把關(guān)，防止出現(xiàn)材料虛假、不實(shí)、重大遺漏等情形。
八、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評等措施。
九、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)報(bào)送材料存在虛假、不實(shí)、重大遺漏情形的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將要求其撤回申請材料或者注銷相關(guān)人員注冊登記，并視情節(jié)對相關(guān)機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。
十、證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任，及時(shí)在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報(bào)人員處理情況信息，并及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交注銷有關(guān)人員注冊登記的申請或者離職備案材料。
十一、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范等規(guī)定的注冊登記相關(guān)制度的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、注銷相關(guān)人員注冊登記等措施，并將有關(guān)處理情況通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
十二、證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會(huì)監(jiān)督。
特此通知。
二O一O年十一月十七日
補(bǔ)充通知：證券投資顧問和證券分析師注冊管理補(bǔ)充通知
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