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保薦人在上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南

來源:上海證券交易所 2019-04-08 09:05:00

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上證函〔2019〕436號

各市場參與人：

為了規(guī)范保薦人通過上海證券交易所(以下簡稱本所)科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)的行為，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，本所制定了《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

上述指南全文可至本所官方網(wǎng)站(http://link.233.com/17298)“設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制專欄”查詢。

特此通知。

附件：保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南

第一章一般要求

第一條為了方便并規(guī)范發(fā)行人及其保薦人辦理科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)，上海證券交易所(以下簡稱本所)根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(以下簡稱《審核規(guī)則》)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》等有關(guān)規(guī)定(以下統(tǒng)稱科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則)，制定本指南。

第二條科創(chuàng)板發(fā)行上市審核實(shí)行電子化審核。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的要求準(zhǔn)備發(fā)行上市申請文件(以下簡稱申請文件)、辦理相關(guān)事項(xiàng)，并遵守本指南的規(guī)定，由保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)(以下簡稱系統(tǒng))進(jìn)行相關(guān)發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)操作。具體包括提交申請文件、收閱問詢函、提交問詢回復(fù)及補(bǔ)充或修改后的申請文件、申請信息披露豁免、預(yù)先披露申請文件、咨詢與預(yù)約溝通、申請中止或恢復(fù)審核、報(bào)送會后事項(xiàng)以及撤回發(fā)行上市申請等事項(xiàng)。第三條對于保薦人通過系統(tǒng)提交的相關(guān)文件或信息，本

所視為已經(jīng)發(fā)行人授權(quán)同意且保薦人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)已進(jìn)行了全面的核查驗(yàn)證。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員、以及保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第四條保薦人應(yīng)安排專人對系統(tǒng)中在辦業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤，

包括及時(shí)收閱系統(tǒng)信息及函件、查看項(xiàng)目進(jìn)度和公告通知、提醒相關(guān)人員及時(shí)處理待辦任務(wù)、遵守審核時(shí)限等事項(xiàng)，并及時(shí)協(xié)調(diào)發(fā)行人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合做好相關(guān)發(fā)行上市審核工作。

第五條保薦人應(yīng)認(rèn)真閱讀本所發(fā)布的《科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)操作手冊》，熟練掌握系統(tǒng)的操作事項(xiàng)，對于操作不當(dāng)?shù)扔绊憣徍诉M(jìn)程事項(xiàng)造成的后果應(yīng)自行承擔(dān)責(zé)任。

第二章系統(tǒng)數(shù)字證書的申請與管理

第六條保薦人應(yīng)提前向上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司申請相關(guān)數(shù)字證書(以下簡稱EKey)。保薦人須使用EKey 登錄系統(tǒng)辦理發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)。Ekey 申請流程參見《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書申請流程》(附件一)。

第七條保薦人申請的EKey 分以下三類權(quán)限：

(一)管理員權(quán)限，可對保薦人所有科創(chuàng)板發(fā)行上市申請項(xiàng)目進(jìn)行查詢和業(yè)務(wù)辦理，以及對其他 EKey 權(quán)限進(jìn)行設(shè)置與管理;

(二)業(yè)務(wù)辦理權(quán)限，可對一個(gè)或多個(gè)科創(chuàng)板發(fā)行上市申請項(xiàng)目進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理，以及查詢本EKey 辦理項(xiàng)目的進(jìn)展情況;

(三)查詢權(quán)限，可查詢保薦人所有科創(chuàng)板發(fā)行上市申請項(xiàng)目的進(jìn)展情況，但不能進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理。

第八條保薦人應(yīng)根據(jù)內(nèi)部管理要求，建立健全的 EKey 使用制度，合理安排不同權(quán)限 EKey 的使用人員及使用方式。保薦人應(yīng)要求相關(guān)人員妥善保管EKey，并監(jiān)督其在使用EKey 時(shí)盡職盡責(zé)。

第九條 EKey 是保薦人通過系統(tǒng)辦理發(fā)行上市申請業(yè)務(wù)的唯一身份證明，保薦人應(yīng)自行承擔(dān)不當(dāng)使用、丟失等造成的法律責(zé)任。

第三章申請文件的提交

第十條在通過系統(tǒng)提交申請文件前，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)進(jìn)行自查，確保符合《審核規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》(以下簡稱《受理指引》)關(guān)于執(zhí)業(yè)資質(zhì)的有關(guān)規(guī)定。

保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員不符合執(zhí)業(yè)資質(zhì)要求的，本所將不予受理發(fā)行上市申請。

第十一條在提交發(fā)行上市申請前，如有重大疑難、無先例事項(xiàng)或其他涉及本所業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用等問題，保薦人可以通過系統(tǒng)提交業(yè)務(wù)咨詢問題。

確需當(dāng)面咨詢的，保薦人可以通過系統(tǒng)提交預(yù)約溝通申請，在申請附件中明確說明需溝通的具體事項(xiàng)，預(yù)約溝通申請應(yīng)加蓋保薦人公章。

第十二條保薦人通過系統(tǒng)進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，應(yīng)首先選擇以下方式之一填寫項(xiàng)目信息：

(一)直接在系統(tǒng)“項(xiàng)目信息”頁面中填寫相關(guān)信息;

(二)下載“IPO 模板”，在Excel 中填寫完成后導(dǎo)出JSON 文件，再上傳導(dǎo)入系統(tǒng)。

保薦人在填寫項(xiàng)目信息時(shí)，應(yīng)確保符合以下要求：

(一)填報(bào)信息日期與提交申報(bào)時(shí)間一致;

(二)項(xiàng)目信息填報(bào)應(yīng)準(zhǔn)確完整，并與申請文件相關(guān)內(nèi)容一致;

(三)保薦人名稱、聯(lián)系方式等信息與 EKey 賬戶信息一致;

(四)電話、郵箱等聯(lián)系方式準(zhǔn)確、有效，可隨時(shí)查收系統(tǒng)發(fā)送的通知。

第十三條保薦人填寫完畢項(xiàng)目信息后，應(yīng)按要求上傳項(xiàng)目申報(bào)文件。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在準(zhǔn)備項(xiàng)目申報(bào)文件時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：

(一)依據(jù)《上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng)板首次公開發(fā)行并上市申請文件的命名要求》(見附件二)的規(guī)定對相關(guān)申請文件進(jìn)行命名，并按文件類別和文件名稱分別上傳到指定條目內(nèi)。確無相對應(yīng)條目的，可上傳至“其他申請文件”條目內(nèi);

(二)申報(bào)文件類型原則上要求為 DOC 格式;對于科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則要求預(yù)披露的文件，應(yīng)同時(shí)上傳 PDF 格式文件;單個(gè)文件不得超過 80 兆;

(三)對于沒有 DOC 或PDF 格式電子文檔的申報(bào)材料，應(yīng)提供電子掃描文件。申請文件中的簽字蓋章頁、電子掃描文件應(yīng)采取彩色掃描方式，保證格式內(nèi)容與原件一致。

第十四條保薦人提交申請文件前，應(yīng)對項(xiàng)目信息和項(xiàng)目

申報(bào)文件進(jìn)行檢查，確保符合科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則的要求。

保薦人確認(rèn)申請文件填報(bào)無誤后，在系統(tǒng)頁面點(diǎn)擊完成，在項(xiàng)目申報(bào)頁面點(diǎn)擊“項(xiàng)目申報(bào)”，確認(rèn)后點(diǎn)擊提交即完成申請文件的申報(bào)流程。

第十五條保薦人可以在以下時(shí)段提交申請文件：

(一)工作日 8:00-22:00;

(二)單一非工作日或連續(xù)非工作日的最后一日 13：00-22： 00。

如存在系統(tǒng)維護(hù)、開放時(shí)間臨時(shí)調(diào)整等特殊情形，本所將在系統(tǒng)“公告周知”欄目發(fā)布通知。保薦人應(yīng)及時(shí)登錄系統(tǒng)查閱申請文件處理結(jié)果，并根據(jù)處理結(jié)果進(jìn)行后續(xù)流程。

第十六條本所審核機(jī)構(gòu)收到申請文件后，對申請文件進(jìn)

行核對，并在五個(gè)工作日內(nèi)通過系統(tǒng)發(fā)送受理或者不予受理的決定。

發(fā)行人補(bǔ)正申請文件的，本所審核機(jī)構(gòu)收到申請文件的時(shí)間以發(fā)行人完成全部補(bǔ)正要求的時(shí)間為準(zhǔn)。

第十七條申請文件存在《受理指引》第五條規(guī)定情形的，本所審核機(jī)構(gòu)將向保薦人發(fā)出補(bǔ)正通知，一次性提出全部補(bǔ)正要求。保薦人收到補(bǔ)正通知后，應(yīng)組織發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)補(bǔ)正意見對相關(guān)申請文件進(jìn)行補(bǔ)充完善，并及時(shí)通過系統(tǒng)提交補(bǔ)正后的相關(guān)文件。

補(bǔ)正時(shí)限最長不得超過三十個(gè)工作日。多次補(bǔ)正的，補(bǔ)正時(shí)間累計(jì)計(jì)算。

第十八條在本所審核機(jī)構(gòu)作出受理或不予受理前，發(fā)行人可通過保薦人在系統(tǒng)中提出發(fā)行上市申請的撤回申請，并說明撤回理由。

第十九條保薦人應(yīng)在申請文件受理后十個(gè)工作日內(nèi)，通過證通云盤上傳電子版保薦工作底稿及驗(yàn)證版招股說明書，供中國證監(jiān)會及本所監(jiān)管備查。具體操作要求參見《上海證券交易所證通云盤操作指南》(附件三)。

保薦人在準(zhǔn)備工作底稿時(shí)，應(yīng)確保符合以下要求：

(一)保薦工作底稿應(yīng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定編制目錄;

(二)非電子文件的工作底稿，應(yīng)進(jìn)行彩色掃描，確保和原底稿一致。

第二十條保薦人在申請文件受理后，應(yīng)及時(shí)通過本所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核網(wǎng)站(kcb.sse.com.cn，以下簡稱本所網(wǎng)站)查看并確認(rèn)預(yù)披露的申請文件。

第四章審核問詢與回復(fù)

第二十一條自發(fā)行上市申請受理之日起至首輪問詢函發(fā)出前，本所審核機(jī)構(gòu)不接受保薦人通過系統(tǒng)提交的業(yè)務(wù)咨詢和預(yù)約溝通申請。

第二十二條自發(fā)行上市申請受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，本所審核機(jī)構(gòu)通過系統(tǒng)向保薦人提出首輪審核問詢。保薦人應(yīng)及時(shí)通過系統(tǒng)查收本所出具的首輪問詢函。

收到問詢函后，保薦人應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，按問詢問題要求逐項(xiàng)予以回復(fù)。

第二十三條保薦人在收到審核問詢函后，對問詢問題存在疑問的，可通過系統(tǒng)進(jìn)行咨詢溝通。保薦人應(yīng)對咨詢問題進(jìn)行梳理匯總，一次性通過系統(tǒng)提交。

確需當(dāng)面溝通的，保薦人應(yīng)提前匯總問題，通過系統(tǒng)提交預(yù)約溝通申請并上傳具體問題內(nèi)容。預(yù)約確認(rèn)后，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員應(yīng)按照約定時(shí)間抵達(dá)本所指定地點(diǎn)，溝通人數(shù)一般不超過六人。

第二十四條為便于審核人員審閱，問詢回復(fù)文件應(yīng)按照問詢問題編制目錄。保薦人在回復(fù)問詢函過程中，需要對申請文件進(jìn)行更新修改的，應(yīng)使用楷體加粗等方式對修改的內(nèi)容予以凸顯標(biāo)注。

問詢回復(fù)文件應(yīng)通過系統(tǒng)“項(xiàng)目申報(bào)文件”頁面中的“問詢回復(fù)及其他補(bǔ)充文件”欄目提交;需要更新原申報(bào)文件的，應(yīng)在更新后上傳至對應(yīng)的文件條目內(nèi)。

第二十五條保薦人就審核問詢問題的回復(fù)材料，將通過本所網(wǎng)站進(jìn)行披露。

保薦人對問詢問題回復(fù)時(shí)，認(rèn)為擬披露的回復(fù)信息屬于國家秘密、商業(yè)機(jī)密的，可以通過系統(tǒng)在提交擬披露的回復(fù)文件(PDF 版)時(shí)，一并提交豁免披露申請。

本所審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為豁免披露理由不成立的，保薦人應(yīng)補(bǔ)充提供相關(guān)內(nèi)容并予以披露。

第二十六條保薦人提交首輪問詢回復(fù)后，本所審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為需繼續(xù)問詢的，將在十個(gè)工作日內(nèi)通過系統(tǒng)發(fā)送問詢意見函。

保薦人再次提交問詢意見回復(fù)的，應(yīng)參照本指南第二十二條至第二十五條規(guī)定進(jìn)行，并提交修改更新的相關(guān)申請文件。

第二十七條在發(fā)行上市審核期間，本所審核機(jī)構(gòu)可以根

據(jù)需要通過系統(tǒng)通知等方式要求發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員至本所指定地點(diǎn)接受當(dāng)面問詢。接受問詢的相關(guān)人員應(yīng)在約定時(shí)間準(zhǔn)時(shí)到本所指定地點(diǎn)進(jìn)行問詢溝通。

本所審核機(jī)構(gòu)要求調(diào)閱與發(fā)行上市申請相關(guān)資料的，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞郊皶r(shí)提交，確保相關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隨意修改或損毀。

第二十八條在審核過程中，如發(fā)生可能對本次發(fā)行上市申請產(chǎn)生重大影響事項(xiàng)的，保薦人應(yīng)及時(shí)通過系統(tǒng)向本所審核機(jī)構(gòu)報(bào)告。

發(fā)行人應(yīng)對相關(guān)事項(xiàng)可能對本次發(fā)行上市的具體影響作出解釋說明，保薦人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專項(xiàng)核查意見，并由保薦人通過系統(tǒng)項(xiàng)目申報(bào)文件頁面“其他文件”欄目完成提交。

第五章上市委員會審議會議相關(guān)事項(xiàng)

第二十九條審核問詢結(jié)束后，本所審核機(jī)構(gòu)將根據(jù)以下不同情形，通過系統(tǒng)向保薦人發(fā)送審核意見函：

(一)要求更新申請文件，并做好上市委員會審議準(zhǔn)備;

(二)要求進(jìn)一步落實(shí)相關(guān)事項(xiàng)。

第三十條保薦人收到本所審核意見函后，應(yīng)及時(shí)通過系統(tǒng)提交更新后的申請文件(上會稿)。

如有相關(guān)事項(xiàng)需要落實(shí)的，保薦人應(yīng)對相關(guān)問題進(jìn)行逐項(xiàng)落實(shí)，并及時(shí)通過系統(tǒng)提交落實(shí)回復(fù)文件。落實(shí)過程中涉及其他申請文件修改的，應(yīng)通過系統(tǒng)一并提交更新后的申請文件。

第三十一條保薦人落實(shí)完相關(guān)事項(xiàng)、提交申請文件(上會稿)并預(yù)先披露后，本所審核機(jī)構(gòu)將通過本所網(wǎng)站發(fā)布上市委員會審議會議通知公告，并通過系統(tǒng)告知發(fā)行人及其保薦人。通知內(nèi)容包括會議時(shí)間、會議地點(diǎn)、審議項(xiàng)目、參會委員名單等。

在上市委員會審議會議通知的同時(shí)，申請文件(上會稿)在本所網(wǎng)站預(yù)先披露。

第三十二條發(fā)行人及其保薦人認(rèn)為參會委員存在利害關(guān)系，可能對發(fā)行上市審核結(jié)果造成影響的，可以在上市委員會審議會議召開五個(gè)工作日前，由保薦人通過系統(tǒng)提出就相關(guān)委員的回避申請并充分說明理由。

經(jīng)本所審核機(jī)構(gòu)核實(shí)申請理由成立的，相關(guān)委員應(yīng)當(dāng)回避，并及時(shí)告知申請人。

第三十三條參會委員擬對審核項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場問詢的，上市委秘書處在審議會議召開三個(gè)工作日前，將擬問詢問題發(fā)送給保薦人。保薦人應(yīng)及時(shí)收閱現(xiàn)場問詢問題清單，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。

第三十四條上市委員會審議會議結(jié)束當(dāng)日，保薦人應(yīng)注意查收短信信息，并及時(shí)登錄本所網(wǎng)站查看上市委員會審議會議結(jié)果。

第三十五條上市委員會審議后，如要求發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充披露、核查相關(guān)事項(xiàng)的，本所審核機(jī)構(gòu)將通過系統(tǒng)向保薦人發(fā)送關(guān)于落實(shí)上市委審議意見的函件。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，并通過系統(tǒng)提交落實(shí)情況的回復(fù)文件及更新后的申請文件。

第三十六條上市委員會審議會議結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)通過證通云盤匯總補(bǔ)充報(bào)送與審核問詢回復(fù)相關(guān)的保薦工作底稿和更新后的驗(yàn)證版招股說明書。

第三十七條上市委員會審議會議通過后至中國證監(jiān)會作出注冊決定前，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)或相關(guān)事項(xiàng)可能對發(fā)行上市條件產(chǎn)生影響的，保薦人應(yīng)及時(shí)通過系統(tǒng)向本所審核機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交更新的申請文件。

本所審核機(jī)構(gòu)在收到重大事項(xiàng)報(bào)告后，系統(tǒng)將暫停處理相關(guān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程。若相關(guān)發(fā)行申請已提請中國證監(jiān)會履行發(fā)行注冊程序的，本所將及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

第三十八條經(jīng)本所討論確認(rèn)，重大事項(xiàng)不會對發(fā)行條件、上市條件及信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，本所將通過系統(tǒng)通知其保薦人，并恢復(fù)相關(guān)業(yè)務(wù)處理流程。

第三十九條經(jīng)本所討論確認(rèn)，重大事項(xiàng)對發(fā)行條件、上市條件及信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，本所審核機(jī)構(gòu)將提交上市委員會重新審議，并通過系統(tǒng)告知保薦人。

第六章證監(jiān)會注冊

第四十條上市委員會同意發(fā)行人發(fā)行上市的，保薦人應(yīng)及時(shí)修改、更新相關(guān)預(yù)披露文件，并通過系統(tǒng)報(bào)送申請文件(注冊稿)。在本所向中國證監(jiān)會報(bào)送同意發(fā)行上市的審核意見時(shí)，申請文件(注冊稿)將在中國證監(jiān)會網(wǎng)站和本所網(wǎng)站同步披露。

保薦人報(bào)送申請文件(注冊稿)后，如因會后事項(xiàng)需要更新申請文件的，應(yīng)通過系統(tǒng)重新報(bào)送更新后的申請文件(注冊稿)。

第四十一條中國證監(jiān)會在注冊過程中，如要求本所進(jìn)一步問詢的，本所審核機(jī)構(gòu)將通過系統(tǒng)向保薦人發(fā)送反饋問題。保薦人應(yīng)及時(shí)收閱，認(rèn)真組織落實(shí)，并通過系統(tǒng)及時(shí)回復(fù)。

第四十二條中國證監(jiān)會作出注冊決定文件后，本所將通過系統(tǒng)向保薦人轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會的注冊決定文件。

第四十三條發(fā)行人注冊生效后，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)及時(shí)與本所保薦承銷管理部門聯(lián)系，做好發(fā)行承銷的相關(guān)準(zhǔn)備工作。

第七章中止、終止和復(fù)審

第四十四條在審核過程中，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)《審核規(guī)則》有關(guān)規(guī)定的中止情形的，應(yīng)由保薦人及時(shí)通過系統(tǒng)向本所提出中止審核申請。

發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)告知本所，經(jīng)確認(rèn)符合直接中止審核情形的，本所將直接中止審核，并通過系統(tǒng)告知保薦人。

第四十五條中止審核的情形消除后，保薦人應(yīng)通過系統(tǒng)申請恢復(fù)審核。本所經(jīng)審核確認(rèn)后，恢復(fù)對發(fā)行人的發(fā)行上市審核流程，并通過系統(tǒng)通知保薦人。

保薦人應(yīng)嚴(yán)格遵守《審核規(guī)則》關(guān)于相應(yīng)中止事項(xiàng)的時(shí)限要求。

第四十六條在審核過程中，本所發(fā)現(xiàn)存在《審核規(guī)則》有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止審核情形的，將作出終止審核決定，并通過系統(tǒng)發(fā)送給保薦人。

第四十七條本所對發(fā)行上市申請不予受理或終止審核的，保薦人可在收到相關(guān)決定后五個(gè)工作日內(nèi)，通過系統(tǒng)提出復(fù)審申請，說明具體理由，并提交保薦人就復(fù)審事項(xiàng)出具的意見書、律師事務(wù)所出具的法律意見書。

發(fā)行人撤回發(fā)行上市申請或保薦人撤回保薦終止審核的，不得申請復(fù)審。

第八章回復(fù)時(shí)限計(jì)算

第四十八條發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)回復(fù)審核問詢的時(shí)間總計(jì)不超過三個(gè)月。中止審核、請示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實(shí)上市委員會意見、處理會后事項(xiàng)、實(shí)施現(xiàn)場檢查等情形，均不計(jì)算在前款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)。

回復(fù)時(shí)間從保薦人收到審核問詢函的次日起開始計(jì)算，從保薦人提交相關(guān)回復(fù)之日的次日起暫停計(jì)算。

第四十九條保薦人申請中止審核的，中止期間自保薦人向本所審核機(jī)構(gòu)提交齊備的中止審核申請之日起開始計(jì)算，到本所審核機(jī)構(gòu)決定恢復(fù)審核之日結(jié)束計(jì)算。

本所審核機(jī)構(gòu)直接中止審核的，中止期間自決定中止審核之日起開始計(jì)算，到本所審核機(jī)構(gòu)決定恢復(fù)審核之日結(jié)束計(jì)算。

第五十條科創(chuàng)板相關(guān)規(guī)則中的時(shí)限以月為單位的，一個(gè)月

按三十個(gè)自然日計(jì)算;以年為單位的，一年按三百六十五個(gè)自然日計(jì)算。

第九章其他事項(xiàng)

第五十一條在上市申請受理后至股票上市交易前，如存在相關(guān)報(bào)道、傳聞與發(fā)行人信息披露存在重大差異，可能對本次發(fā)行上市產(chǎn)生重大影響的，保薦人應(yīng)及時(shí)向本所提交專項(xiàng)說明。保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)充核查，并將相關(guān)核查意見一并通過系統(tǒng)向本所審核機(jī)構(gòu)提交。

第五十二條保薦人在通過系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，如有問題需要咨詢的，可通過系統(tǒng)右上角“幫助”中的聯(lián)系方式向本所反映。

第十章附則

第五十三條本指南由本所負(fù)責(zé)解釋。

第五十四條本指南自發(fā)布之日起施行。

附件一:上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書申請流程

具備科創(chuàng)板股票發(fā)行上市保薦資質(zhì)的保薦人可向上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司申請科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書(以下簡稱EKey)。

一、申請方式

1、EKey 申請采用電子化方式，保薦人可以持本所有效 EKey 登錄本所CA 在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)(https://cnsca.sse.com.cn/)，證書類型選擇“科創(chuàng)板發(fā)行上市審核系統(tǒng)”，根據(jù)頁面要求如實(shí)填寫相關(guān)內(nèi)容。沒有本所有效 EKey 的保薦人，可以新注冊用戶登錄CA 在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

2、按頁面要求下載打印《CnSCA 數(shù)字證書申請表》和《CnSCA 數(shù)字證書申請責(zé)任書》，填寫完成并加蓋公章，將加蓋公章的公司營業(yè)執(zhí)照以及上述材料分別掃描，通過 CA 在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交。

3、通過 EKey 登錄 CA 在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交申請的，不需寄送申請材料原件。新注冊用戶登錄 CA 在線業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交申請的，需將上述申請材料原件寄送至本所信息公司CA 中心。

郵寄地址：上海市浦東新區(qū)張東路 1387 號 37 棟

郵編：201203

收件人：上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司CA 中心

二、數(shù)字證書類型

保薦人可以申請多個(gè)EKey，第1個(gè) EKey 應(yīng)為管理權(quán)限證書，其余為查詢權(quán)限證書與業(yè)務(wù)辦理權(quán)限。

三、證書發(fā)放

EKey 制作周期一般為 5 個(gè)工作日，EKey 制作完畢后，本所信息公司將按照保薦人申請 EKey 時(shí)選擇的方式，快遞送達(dá)或通知現(xiàn)場領(lǐng)取。

四、聯(lián)系方式

EKey 申請有關(guān)事項(xiàng)咨詢電話：021-68814725。

附件二:上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng)板首次公開發(fā)行并上市申請文件的命名要求

為規(guī)范科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市申請文件(以下簡稱“申請文件”)的命名格式，規(guī)范相關(guān)申請文件的信息披露，現(xiàn)對申請文件名的命名格式要求如下。

一、基本要求

1、發(fā)行人、保薦人以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的申請文件應(yīng)確保文件名稱與文件內(nèi)容一致。

2、發(fā)行人、保薦人以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在對相關(guān)申請文件命名時(shí)，應(yīng)根據(jù)文件內(nèi)容適當(dāng)概括，避免文件名稱過長，單一文件名不得超過 80 個(gè)字符。

3、發(fā)行人、保薦人以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在對申請文件命名時(shí)，應(yīng)參考中國證監(jiān)會及本所關(guān)于申請文件的有關(guān)規(guī)定，確保文件名與對應(yīng)欄目相匹配。

4、發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在對申請文件進(jìn)行命名時(shí)，DOC 文件應(yīng)標(biāo)注類似“3-1-2”等序號。但 PDF 文件不得在文件名前標(biāo)注上述類似序號，以便于在本所網(wǎng)站進(jìn)行披露。

二、具體申請文件要求

1、招股說明書文件名應(yīng)包括發(fā)行人名稱，即“XXX 公司科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票招股說明書”，并根據(jù)不同披露階段在尾部標(biāo)注“(申報(bào)稿)”、“(上會稿)”或 “(注冊稿)”。 2、對于招股說明書以外須披露的申請文件，應(yīng)在文件名中

顯示發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱，以上名稱均可使用簡稱。以法律意見書為例，其文件名為“XX 律師事務(wù)所關(guān)于XX 公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的法律意見書”。

3、發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在提交回復(fù)文件時(shí)，應(yīng)標(biāo)明“問詢函回復(fù)”或“落實(shí)意見函回復(fù)”，以及回復(fù)人簡稱。

發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)被多輪問詢的，在回復(fù)時(shí)應(yīng)標(biāo)明問詢次數(shù)，例如“XX 證券關(guān)于第二次審核問詢函的回復(fù)”。

4、發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對財(cái)務(wù)、審計(jì)資料進(jìn)行命名時(shí)，如存在多個(gè)文件的，應(yīng)根據(jù)文件內(nèi)容標(biāo)明具體期間。

三、其他文件

申請文件確實(shí)無法與審核系統(tǒng)中項(xiàng)目申報(bào)文件列表中任一文件對應(yīng)的，可以根據(jù)相關(guān)文件的主要內(nèi)容進(jìn)行命名，通過審核系統(tǒng)作為項(xiàng)目申報(bào)文件欄目中“其他文件”進(jìn)行報(bào)送。

附件三:上海證券交易所證通云盤操作指南

一、功能

證通云盤用于保薦人上傳科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請項(xiàng)目的保薦工作底稿和驗(yàn)證版招股說明書。

二、系統(tǒng)要求

1、電腦系統(tǒng)應(yīng)為Windows7 及以上操作系統(tǒng); 2、推薦使用Chrome 瀏覽器; 3、建議網(wǎng)絡(luò)上行帶寬在 100Mb/s 以上。

三、使用說明

1、下載證通云盤軟件(證通云盤 ztDisk)并解壓縮。下載路徑：

上海證券交易所官網(wǎng)-服務(wù)-交易服務(wù)-交易技術(shù)專區(qū)-軟件下載

下載地址： http://link.233.com/17298/services/tradingservice/tradingte ch/download/

2、插入科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)數(shù)字證書(EKey)，雙擊解壓縮中的start.bat 文件，啟動證通云盤。

3、打開Chrome 瀏覽器輸入：localhost:8080。

4、找到對應(yīng)的投件箱，開始上傳保薦工作底稿和驗(yàn)證版招股說明書。